《2021-2022年度湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)一单选题(共60题)1、(2017年)根据中华人民共和国证券投资基金法关于基金从业人员任职资格的要求，下列可以成为公募基金从业人员的是（ ）。A.犯有走私罪，被判处过刑罚的人B.因违法行为被期货公司开除的人C.对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事，自破产清算终结之日起超过五年的D.因违法行为被吊销执业证书的律师【答案】 C2、下列关于基金市场营销的表述，错误的有（ ）。A.基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务B.与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求C.
2、基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人D.基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的【答案】 D3、下列关于基金分类意义的表述中，错误的是（）。A.有助于投资者做出正确的投资选择B.使得基金业绩比较更公平合理C.基金资产评估是基金评级的基础D.有助于实施更有效的分类监管【答案】 C4、（2016年真题）关于信息披露的作用，以下表述不正确的有（）。A.在基金运作过程中，通过不定期披露投资组合和基金财务状况的信息，有利于投资者及时了解基金的投资情况，评价基金经理的管理水平B.在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩等信息，有利于投资者评价基金经理的管理水平C.强制
3、性信息披露，可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场透明度D.在基金份额筹集过程中，通过基金招募说明书等信息披露文件，投资者得以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品【答案】 A5、(2017年)基金托管人召集基金份额持有人大会，必须披露的事项不包括（ ）。A.召开时间B.审议事项C.会议形式D.份额净值【答案】 D6、以下哪一种不是金融交易的组织方式（）。A.自由交易方式B.柜台交易方式C.交易所交易方式D.电信网络交易方式【答案】 A7、目前，我国债券基金的认购费率通常在（ ）以下。A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%【答案】 B8、(2017年)规范基金信息披露的作用有（ ）。A
4、.、B.、C.、D.、【答案】 C9、（2016年真题）基金信息披露的内容不包括（ ）。A.基金招募说明书B.基金合同C.基金份额持有人的资产状况D.基金份额上市交易公告书【答案】 C10、(2017年)下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中，错误的是（ ）。A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历B.因违法行为被吊销执业证书的律师不得担任高管C.不得是负债数额较大且到期未清偿的个人D.本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后及时向基金管理人报备【答案】 D11、当负偏离度绝对值连续2个交易
5、日超过0.5%时，基金管理人对持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是（）。A.成本估值B.公允价值估值C.市值法估值D.收益法估值【答案】 B12、基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（）。A.B.C.D.【答案】 D13、股票基金与股票相比，其不同之处不包括（ ）。A.股票基金投资风险高于单一股票的投资风险B.股票基金增加了基金经理的委托代理风险C.投资人不可能采取股票估值的方法对股票基金份额净值进行估值判断D.股票基金的份额净值不受其他基金申购赎回数量的影响【答案】 A14、关于证券投资基金的特点，以下表述正确的包括（）。A.、B.、
6、C.、D.、【答案】 B15、以下不属于我国基金监管的原则有（ ）。A.股东利益优先原则B.高效监管原则C.审慎监管原则D.保障投资人利益原则【答案】 A16、（2016年真题）关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是（ ）。A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查【答案】 B17、下列关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理方式的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、(2016年)关于基金半年度报告的披露，以下说法错误
7、的是（）。A.半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标D.半年度报告不要求进行审计【答案】 B19、投资者（）时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。A.在基金托管协议上签字B.在基金合同上签字C.与基金管理人达成共识D.交纳基金份额认购款项【答案】 D20、货币市场基金收益公告的主要内容是最近7日年化收益率和（）。A.每万份基金总收益B.每万份基金净收益C.5日年化收益率D.每千份基金净收益【答案】 B21、（2016年真题）下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?（ ）A.建立
8、有效的投资流程和授权制度B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.对宣传推介材料进行合规审核D.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析【答案】 C22、特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（）将会是各类基金销售机构未来的发展重点。A.集中化和专业化B.分散化和专业化C.层次化和专业化D.加深化和专业化【答案】 C23、关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是()。A.有利于降低投资成本B.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全C.有利于维护证
9、券市场稳定D.投资人可以享受到专业化的投资管理服务【答案】 B24、(2016年)下列关于折价率的公式，不正确的是（）。A.折价率=（二级市场价格基金份额净值-1）100%B.折价率=（二级市场价格-基金份额净值）基金份额净值100%C.二级市场价格基金份额净值-1=（二级市场价格-基金份额净值）基金份额净值D.折价率=（二级市场价格基金份额净值+1）100%【答案】 D25、货币市场基金是投资者进行（）的理想工具。A.长期投资B.短期投资C.股票投资D.债券投资【答案】 B26、QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。A.每月，每周B.每月，每
10、日C.每周，每个工作日D.每日，每日【答案】 C27、封闭式基金的网上发售是指通过与（）的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。A.证券公司B.证券交易所C.基金管理人D.商业银行【答案】 B28、下列不属于基金管理公司股东权利的是（）。A.收益分配权B.表决和监督权C.知情权D.经营决策权【答案】 D29、以下关于基金份额发售的各种说法不正确的是（ ）。A.基金管理人应当在自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。B.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期不得超过6个月。C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件D
11、.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前；任何人不得动用【答案】 B30、注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（ ）。A.证券交易所B.证监会C.基金托管人D.基金份额持有人【答案】 C31、(2016年)基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。A.基金份额持有人大会B.基金份额变化信息C.基金运作、托管监督报告D.基金份额持有信息【答案】 A32、金融资产的分类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为()。A.收益类金融资产B.权益类金融资产C.股权类金融资产D.债券类金融资产【答案】 D33、Q
12、D基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】 C34、下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35、基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（ ）的重要性。A.信息沟通B.内部监控C.控制活动D.控制环境【答案】 A36、证券投资基金法规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（ ）保管。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】 C37、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过（ ）时，基金管理人将就此事项进行临时报告。A.0.1%B.0.5%C.1%D.10%【答案】 B38、内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的(
