《2021-2022年度河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】 D2、以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是()。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明D.基金销售人员在与投资者交
2、往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌【答案】 B3、关于道德与法律的关系，以下表述错误的是（ ）。 A.相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性B.法律与道德的评价标准都是相同的C.法律实施主要依靠他律，道德实施主要依靠自律D.法律以权利义务为内容，要求权利义务对等【答案】 B4、（2021年真题）以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（ ）。A.公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查B.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查C.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估D.公司财务部未作审核，直接接受基金会计提供的基金管理费收入数
3、据入账【答案】 D5、下列关于开放式基金的申购和赎回原则，说法错误的是。（ ）A.投资者在申购和赎回股票基金、债券基金时可以即时获知买卖的成交价格B.货币市场基金申购和赎回基金份额价格以1元人民币为基准进行计算C.开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为1元人民币，申购金额应当为1元的整数倍，且不低于1000元D.货币市场基金申购以金额申请，赎回以份额申请【答案】 A6、（2017年真题）未经中国证券投资基金业协会登记备案不得以基金名义进行投资活动的机构是（ ）。A.私募基金B.社会保险基金C.全国社会保障基金D.政府性基金【答案】 A7、（）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又
4、可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。A.主动型基金B.上市开放式基金C.在岸基金D.QDII基金【答案】 B8、（2017年真题）近年来我国基金业的投资者保护工作参与者主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、关于基金的年度报告，以下表述错误的是（ ）。A.个别董事对基金年度报告内容的真实、准确和完整无法保证或存在异议,应单独陈述理由和发表意见B.基金年报应经二分之一以上独立董事签字同意,并由董事长签发C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人D.基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告【答案】 B10、（）是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段
5、。A.基金职业道德教育B.对基金从业人员的在岗培训C.组织基金从业人员继续教育D.基金业协会的自律管理【答案】 A11、（）不属于参与投资基金活动的相关当事人。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售机构【答案】 A12、(2017年)票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为（ ）。A.直接交易市场和间接交易市场B.长期票据市场和短期票据市场C.票据正回购市场和票据逆回购市场D.票据承兑市场和票据贴现市场【答案】 D13、（2017年真题）下列不属于基金与股票之间区别的选项为（ ）。A.投资主体不同B.反映的经济关系不同C.投资收益和风险大小不同D.所筹集资金的
6、投向不同【答案】 A14、在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。A.境内，境外B.境内，境内C.境外，境外D.境外，境内【答案】 A15、中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，根据法规要求，证券期货市场违法失信信息在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。A.5；7B.1；3C.3；5D.2；5【答案】 C16、（ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规文化B.合规政策C.公司章程D.合规责任【答案】 B17、金融市场参与者中，(
7、)的作用比较特殊。A.政府B.中央银行C.金融机构D.个人和企业居民【答案】 C18、下列关于基金业协会的叙述中，错误的是（）。A.权力机构是会员大会B.属于社会团体法人C.基金托管人应当加入基金业协会D.会员分为三类：普通会员、特别会员、高级会员【答案】 D19、（ ）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】 C20、下列选项中具有法人资格的是（）。A.契约型基金B.合伙组织C.公司型基金D.省政府采购办公室【答案】 C21、（2016年真题）基金管理公司或基金代销机构应当
8、在分发或者公布基金宣传推介材料之日起（ ）个工作日内递交报告材料。A.3B.5C.7D.10【答案】 B22、根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（ ）考虑。A.控制活动中的不相容职务分离B.行为监控中的特定人员分别管理C.事项识别中的不同管理事项的分类D.内部环境中经营理念和经营风格【答案】 A23、基金销售目标客户市场细分“利润原则”是指（ ）。A.基金投资的风险管理能力B.基金产品的可投资性C.以足够的业务量来获得投资利润D.市场规模的不断扩大【答案】 C24、基金管理人监事会（）至少召开一次会议，监事会决议至
9、少须经（）以上监事投票通过。A.每半年；23B.每年；12C.每年；23D.每半年；12【答案】 B25、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的监管措施不包括（ ）。A.开除职务B.监管谈话C.出具警示函D.记入诚信档案【答案】 A26、宋先生赎回B基金10000份，赎回当日净值是1.350元，赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为（ ）元。A.50B.64.25C.67.15D.67.5【答案】 D27、当存在（）时，应审慎评估基金产品风险。A.B.、C.、D.、【答案】 D28、（2
10、017年真题）某投资者在某ETF基金募集期间内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为100000000000元，折算的基金份额总额为100010000000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。A.11110.00B.8999.10C.900090D.11122.22【答案】 A29、基金上市交易公告书应披露的事项不包括（ ）A.需要披露基金概况、基金募集情况与上市交易安排B.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要C.需要披露基金财务状况、基金投资组合报告D.需要披露持有人户数、持有人结构和
11、前5名持有人【答案】 D30、下列股票属于成长型股票的是（ ）。A.蓝筹股、收益型股票B.周期型股票C.防御型股票D.逆势型股票【答案】 B31、关于资产管理的本质，下列说法错误的是（ ）A.一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配B.管理人必须坚持“卖者有责C.投资人必须做到“买者自负”D.投资人需要选择投资收益高的产品【答案】 D32、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）A.2,2/3B.2,1/3C.3,2/3D.3,1/3【答案】 D33、基金管理人应于基金（ ）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A.份额发售前3日B.合同生效当天C.合
12、同生效的次日D.合同生效前3日【答案】 C34、基金信息披露原则不包括（ ）。A.及时性原则B.完整性原则C.效率原则D.真实性原则【答案】 C35、基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36、ETF基金管理人（ ）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。A.每一交易日开市前B.每一交易日开市后C.每一交易日闭市前D.每一交易日闭市后【答案】 A37、（2017年真题）监管机构对基金机构检查的主要内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38、普通基金的份额登记时间通常是（）， QDII基金的份额登记时间通常是（）。A.T+1日，T+3日B.T+1日，T+2日C.T+1日，T+1日D.T+2日 ，T+3日【答案】
