《2021-2022年度湖北省期货从业资格之期货法律法规通关提分题库(考点梳理)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度湖北省期货从业资格之期货法律法规通关提分题库(考点梳理)（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度湖北省期货从业资格之期货法律法规通关提分题库(考点梳理)一单选题(共60题)1、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或永久性D.永久性【答案】 A2、下列期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称的经理层人员的是（ ）。A.董事长B.监事C.首席风险官D.财务负责人【答案】 C3、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。 A.30B.25C.20D.10【答案】 A4、期货公司应当建立交易、结
2、算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D5、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（ ）。 A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元C.王某承担主要责任。自行承担800万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损
3、失责任【答案】 A6、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（ ）。A.期货公司承担赔偿责任B.非受托人不承担责任C.客户承担部分责任D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】 A7、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）经营机构开展适当性自查的频次要求是（）A.每半年开展一次B.每两年开展一次C.每三个月开展一次D.每一年开展一次【答案】 A8、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求D.未
4、取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务【答案】 D9、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。A.该经营机构B.客户C.期货交易所D.客户和经营机构共同承担【答案】 B10、期货公司的期货从业人员不得有下列（ ）行为。A.提供期货市场信息B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.不以本人名义从事期货交易D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】 B11、某期货公司期末财务报表显示，该公司总资产为7000万元，净资产为3000万元，在计算期末净资本时，假
5、定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。A.2900B.2100C.2700D.2800【答案】 C12、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，吴某可以向（ ）提起诉讼。A.期货公司住所地高级人民法院B.营业部住所地中级人民法院C.期货交易所所在地高级人民法院D.吴某住所地中级人民法院【答案】 B13、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应
6、提取的风险准备金为（ ）。A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 B14、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（ ）万元或者最近（ ）年个人年均收入不低于（ ）万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 A.500；3；50；1B.300；3；30；1C.300；1；30；3D.500；1；50；3【答案】 B15、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的
7、承诺或保证。A.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投资目标【答案】 D16、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（ ）起诉。A.A市所在地中级人民法院B.B市所在地高级人民法院C.B市所在地中级人民法院D.A市所在地任一基层人民法院【答案】 C17、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。
8、A.公司债券B.股票C.大额可转让存单D.可流通的国债【答案】 D18、制定期货从业人员管理办法的法律依据是（ ）。A.中华人民共和国证券法B.中华人民共和国民法通则C.期货交易管理条例D.期货公司管理办法【答案】 C19、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的（ ）扫描件。 A.组织机构代码证B.营业执照C.有效身份证明文件D.单位客户的授权委托书【答案】 C20、根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.3万
9、元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.1万元以上5万元以下【答案】 D21、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。 A.5B.1C.3D.2【答案】 D22、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经()批准。A.中国证监会B.中国期货业协会C.国家工商总局D.期货交易所【答案】 D23、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】 C24、期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客
10、户的（ ） A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户【答案】 A25、根据期货从业人员管理办法，不属于期货从业人员的是（ ）。A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B.期货交易所自营会员中的工作人员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员D.期货公司的管理人员【答案】 B26、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，协会自律监察部门应当在（ ）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。A.5B.10C.15D.20【答案】 D27、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（ ）
11、，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东B.控股股东C.主要客户D.全体客户【答案】 A28、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。 A.1B.2C.3D.5【答案】 C29、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A.合同法B.民事诉讼法C.经济法D.当事人在合同中的约定【答案】 D30、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（ ）制定。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.国务院期货
12、监督管理机构会同人民银行D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会【答案】 B31、期货公司应当在（ ）结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。 A.每日B.每周C.每月D.每季【答案】 A32、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）。 A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户C.客户的交易指令应当明确、全面D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】 B33、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（ ）应当给予纪律处分。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】 A34、期货交易所应当设独立董事。独立董事由（ ）提名，股东大会通过。A.理事会B.中国证监会C.财政部D.股东大会【答案】 B35、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（ ）批准取得期货投资咨询业务资格。 A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会C.期货公司所在地证监局D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】 B36、任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由国
