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1、2021-2022年度甘肃省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(三)及答案一单选题(共60题)1、在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.5B.10C.30D.60【答案】 B2、基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括()。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇【答案】 D3、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可以分为（ ）。A.公募基金、私募基金和在岸基金B.在岸基金、离岸基金和国际
2、基金C.开放式基金和封闭式基金D.公司型基金和契约型基金【答案】 B4、（2018年真题）基金管理人内部控制机制不包括（ ）A.部门主管的检查监督B.证监会及派出机构的检查、监督和指导C.公司管理层对人员和业务的监管控制D.员工自律【答案】 B5、目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（）。 A.1.5%B.2%C.3%D.1%【答案】 A6、货币市场基金是投资者进行（）的理想工具。A.长期投资B.短期投资C.股票投资D.债券投资【答案】 B7、依据证券投资基金销售管理办法的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书
3、，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.7C.5D.10【答案】 C8、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。A.3，l/3B.2，1/3C.3，1/2D.4，1/3【答案】 A9、下列关于证券投资基金的表述，不正确的是（ ）。A.基金投资者是基金的所有者B.基金管理人负责基金的投资操作C.基金实行组合投资，以便分散风险D.基金管理人负责基金财产的保管【答案】 D10、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，关于我国基金份额持有人享有的权利，下列说法错误的是（ ）。A.有权参与分配清算后的剩余基金
4、财产B.有权根据法律法规规定的程序与条件，自行召集基金份额持有人大会C.有权复制已公开披露或尚未披露但已编制完成的基金财务会计账簿D.有权对基金管理人损害其合法权益的行为依法提出诉讼【答案】 C11、开放式基金的认购采取（）的方式。A.份额认购B.金额认购C.债券认购D.份额或金额认购【答案】 B12、经中国证监会批准，沪深两大交易所于（）双双发布了分级基金业务管理指引，并于次年5月1日起正式施行。A.2012年11月25日B.2015年11月25日C.2016年11月25日D.2017年11月25日【答案】 C13、关于基金份额持有人名册的设立和维护，以下表述正确的是（ ）。A.基金销售机构
5、负责设立，基金注册登记机构负责维护B.基金注册登记机构负责设立和维护C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护D.基金销售机构负责设立和维护【答案】 B14、根据证券投资基金法的规定，以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是（）。A.基金从事证券交易的清算交收安排B.基金投资各类证券指令的发送和执行C.基金管理人和托管人基本情况D.律师事务所为基金募集出具的法律意见书【答案】 C15、董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16、（）的前身是保本基金，其最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，以保证基金份额持有人
6、在保本周期到期时，可以获得投资本金的保证。A.系列基金B.避险策略基金C.基金中的基金D.伞型基金【答案】 B17、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.分享基金财产收益B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权C.确定基金收益分配方案D.按规定要求召开基金份额持有人大会【答案】 C18、（2017年真题）关于公募基金合同的成立与生效，下列表述正确的是（ ）。A.合同自投资交纳认购的基金份额的款项时成立并生效B.合同自签署之日成立并生效C.合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕后生效D.合同自完成基金备案手续后成立并生效【答案】 C19
7、、美国监管证券投资基金的法律有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、对冲保险策略主要依赖金融衍生产品，如（?），实现投资组合价值的保本与增值。A.股票B.债券C.股指期货D.货币市场基金【答案】 C21、基金运作信息披露文件不包括()。A.基金年度、半年度、季度报告B.基金份额上市交易公告书C.基金资产净值和份额净值公告D.基金合同和基金份额发售公告【答案】 D22、基金产品风险评价应当至少考虑以下因素（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D23、基金托管人的最主要职责是负责（ ）。A.自行或委托其他机构进行基金推广、销售B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C.基金资产的保管D
8、.基金资产的投资运作【答案】 C24、关于合规文化建设的表述，错误的是（ ）。A.基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法B.公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制C.基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则D.基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境【答案】 D25、目前,我国货币市场工具不可以由（）发行。A.证券公司B.政府C.金融机构D.信誉卓著的大型工商企业【答案】 A26、()是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.增长型基金
9、B.收入型基金C.稳定型基金D.平衡型基金【答案】 A27、基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（）。A.提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述C.向投资者承诺或者保证投资收益D.不得损害服务对象的合法权益【答案】 C28、中国证监会（ ）发布私募投资基金监督管理暂行办法规定。A.2013年7月21日B.2013年8月21日C.2014年7月21日D.2014年8月21日【答案】 D29、下列各项中，（）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益B.向投资者提供投资咨询服务C.同意或默许他人以其本人
10、或所在机构的名义从事基金销售业务D.违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担【答案】 B30、股票和证券投资基金相比较，相同的方面有（）。A.反映的经济关系B.具有流通性C.投资收益与风险大小D.所筹资金的投向【答案】 B31、基金公司（）应当执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理制度和流程的有效性负责。A.董事会B.各业务部门C.风险管理职能部门或岗位D.公司管理层【答案】 B32、2014年8月生效的公开募集证券投资基金运作管理办法中规定，（）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。A.50%B.60%C.80%D
11、.100%【答案】 C33、关于基金管理人内部控制环境的表述，错误的是（）。A.公司督察长和内部监察稽核部门依附于其他部门B.各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任C.建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度D.相关部门和岗位之间相互监督制衡【答案】 A34、从公司层面来看，美国资产管理机构不包括（）。A.保险公司B.银行C.信托公司D.专业资产管理公司【答案】 C35、我国金融监管采取的是银行业、证券业、保险业（ ）A.集中型监管模式B.行业自律型监管模式C.分业监管的模式D.统一监管模式【答案】 C36、目前，按我国基金信息披露法规要求，当偏离度达到一定程度时，
12、货币市场基金应刊登偏离度信息，不包括（）。A.在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息B.在投资组合报告中披露偏离度信息C.在基金托管协议中披露偏离度信息D.在临时报告中披露偏离度信息【答案】 C37、目前，在以下基金信息披露的行为中，属于禁止行为的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38、根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构向基金投资人优先推介基金管理人重要依据的是（）。A.基金管理人的投资管理能力B.基金管理人的内部控制情况C.基金管理人的股东背景D.基金管理人的经营管理能力【答案】 C39、（2016年真题）基金监管的目标通常不包括（ ）。A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.规范证券投资基金活动C.对基金监管机构出现的违法行为的监督纠正
