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1、2021-2022年度青海省投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力练习题(七)及答案一单选题(共60题)1、下列上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 A3、 2016年12月，在上海交易所上市的甲公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券，保荐人对该公司进行调查了解后，发现的下列事实中，构成可转换公司债券发行障碍的有（ ）。 A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 B4、某公司2016年年初面向公众投资者公开发行公司债券，发行时主
2、体评级为AA+，债项评级为AAA，最近三个会计年度经审计的年均可分配利润等于债券一年利息的1.5倍，在上交所上市流通，存续期内，最近三个会计年度经审计的年均可分配利润降低为债券一年利息的0.8倍，主体和债项评级未发生变化，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有（）。A.主板上市公司2012年10月15日公开增发，至少2012年12月31日前要现场检查1次B.创业板公司2012年4月15日首发上市，至少2012年12月31前要现场检查1次C.中小板上市公司2012年10月15日配股，至少2012年12月31日前要现场检查1次D
3、.创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C，保存机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行1次定期现场检查【答案】 B6、关于战略投资的外国投资者必须具备的条件，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、下列项目中，影响融资租入固定资产入账价值的有（）。A.B.C.D.【答案】 D8、某非境外上市红筹企业申请首次公开发行股票并在科创板上市，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 D9、创业板上市公司首次公开发行股票的，若中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起（）后，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请。A.1个月B.3个月C.2个月D
4、.6个月【答案】 D10、关于上海市场首次公开发行股票网上发行的具体操作及监管要求，下列说法不正确的是（）。A.T1日，中国结算上海分公司将纳入投资者市值计算的证券账户T2日前20个交易日（含T2日）的日均持有市值及T2日账户组对应关系数据发给上交所B.上交所将于T日盘后向证券公司发送配号结果数据，各证券公司营业部应于T1日向投资者发布配号结果C.T3日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购D.T1日，主承销商公布中签率【答案】 C11、以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、深交所中小板某上市公司拟以
5、募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，根据深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引，下列关于置换距募集资金到账时间的说法，正确的是（）。A.不得超过3个月B.不得超过12个月C.不得超过6个月D.不得超过24个月【答案】 C13、某股份公司注册资本为9000万元，实收资本为6000万元，按公司章程的规定，公司董事会设有9名董事，监事会设有5名监事，在下列情况下，公司应当召开临时股东大会的是（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 B14、企业短期融资券发行前，应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 C15
6、、根据优先股试点管理办法，下列关于优先股股东权利的说法，正确的有（）。优先股股东有权查阅、复制公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议记录、财务会计报告A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 D16、收购人甲以证券方式支付收购一家上市公司的价款，下列各项符合要求的有（ ）。 A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 C17、某公司销售收入30000万元，利润总额为6000万元，变动成本率为60%，则安全边际率为（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】 C18、 以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B19、根据公
7、司债券发行与交易管理办法，下列属于债券发行人可采取的内外部增信机制、偿债保障措施的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 A20、依据全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行），下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（ ）。A.内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决，表决应采取记名投票方式，每人一票，23以上赞成为通过B.主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于7年C.最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的，不得成为该项目小组负责人，也不得成为该项目小组成员D.内核机构应独立、
8、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的12E.项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成，外部聘请的专家也须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名【答案】 C21、要约收购上市公司时，收购人可以以下列哪些方式支付收购价款（）。A.B.C.D.【答案】 B22、根据证券发行上市保荐业务管理办法，发行人应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的有（ ） 。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 C23、以下哪些属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续情形的情形
9、（）2015年9月真题A.、B.、C.、D.、【答案】 C24、关于首次公开发行股票并在主板上市公司招股说明书的预先披露，下列表述不正确的是（ ）。A.发行人全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书（申报稿）的内容真实、准确、完整B.预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票C.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露前，可以在其企业网站进行预披露D.申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露【答案】 C25、假设A公司以协议方式收购B上市公司，在收购过渡期内
10、，B公司董事会的下列行为中，符合上市公司收购管理办法规定的是（）。A.为A公司的子公司提供担保B.提出配股议案，募集资金用于A公司的投资项目C.提议出售占公司总资产51的子公司D.拒绝将A公司提出的更换半数董事议案提交股东大会【答案】 D26、投资者李强被某上市公司的股东大会选举为该公司的董事，根据规定，李强应当从被选举之日起（）内签署董事声明及承诺书，并报交易所和公司董事会备案。A.15日B.20日C.1个月D.3个月【答案】 C27、甲公司2009年10月1日借入专门借款5000万用于建造厂房，年利率6，借款期限为2年。2010年1月1日开工建设，并与当日支付施工款3000万，剩余款项存入
11、银行，全年取得利息收入50万元。2010年9月1日，因可预见的冰冻天气连续暂停建设3个月，于12月1日重新开工，2010年12月31日完工。则甲公司该厂房2010年度资本化的利息费用为（）万元。A.250B.300C.225D.175【答案】 A28、下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备条件的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 D29、甲公司2008年1月1日经营租入一项房产，每年租金为600万元，租期为3年，每年末支付租金，租赁协议约定前3个月免交租金，则甲公司2008年应确认的租金费用为（）A.600万元B.450万元C.550万元D.1800万元E.1650万元【答案】 C30、甲公司以定向增发股票的方式购买同一集团内另一企业持有的A公司80%股权。为取得该股权，甲公司增发2000万股普通股，每股面值为1元，每股公允价值为5元；支付承销商佣金50万元。取得该股权时，A公司净资产账面价值为9000万元，公允价值为12000万元。假定甲公司和A公司采用的会计政策相同，则甲公司取得该股权时应确认的资本公积为( )万元。A.5150B.5200C.7550D.7600【答案】 A31、某上市公司2017年2月发行股份购买资产，以下特定对象认购的股份应予锁定36个月的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C
