《2021-2022年度黑龙江省证券从业之证券市场基本法律法规模拟考核试卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度黑龙江省证券从业之证券市场基本法律法规模拟考核试卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度黑龙江省证券从业之证券市场基本法律法规模拟考核试卷含答案一单选题(共60题)1、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2、证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当（ ），由相关人员签字确认后存档。A.B.C.D.【答案】 B3、下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30
2、万元以下的罚款D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离【答案】 C4、上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易（ ）。A.公司有重大违法行为B.公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C.公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正D.公司解散或者被宣告破产【答案】 A5、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工B.证券分析师不
3、可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查D.经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】 B6、以下（）不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的A.业务明确B.必须盈利C.产权清晰D.公司治理健全【答案】 B7、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，可以对证券公司采取的措施有()。A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案
4、】 D8、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。A.50%B.100%C.200%D.500%【答案】 D9、根据中华人民共和国刑法，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，错误的是（ ）。A.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B.单位犯罪的，对单位判处罚金C.并处或者单处非法募集资金金额1以上5以下罚金D.只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以罚金【答案】 D10、在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在（ ）内。A.、B.、
5、C.、D.、【答案】 D11、因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应（）股票限售规定。A.停止执行B.继续执行C.停止半年D.停止一年【答案】 B12、公司合并的，应依法通知债权人。债权人在收到通知之日起（ ）内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.10日B.45日C.15日D.30日【答案】 D13、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。?A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离C.自营业务和投资管理业务可以一起操作D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记
6、录【答案】 C14、对资产管理业务实施监管应当遵循的原则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、（）依法对金融债券的发行进行监督管理。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 A16、下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是（ ）。A.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足B.违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的D.公司经营发生困难的【答案】 D17、根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济
7、利益的，属于（），应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。A.权益投资业务B.股票投资业务C.证券投资咨询业务D.证券业务【答案】 C18、根据证券业从业人员资格管理办法规定，下列说法，正确的是（ ）。A.证券从业人员取得执业证书后，辞职的，原聘用机构应当在上述情形发生后5日内向协会报告B.证券从业人员取得执业证书后，不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告C.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后5日内向证券业协会报告D.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证监会报告【答案】 B1
8、9、下列人员中，不能担任公司法定代表人的是( )。A.董事长B.执行董事C.经理D.监事【答案】 D20、证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。A. B. . C. . D. 【答案】 A21、基金托管人根据()指令办理资金划拨A.基金投资人B.基金注册登记机构C.基金销售机构D.基金管理人【答案】 D22、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公
9、开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】 B23、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时，应当在该事实发生之日起内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、（2020年真题）根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有( )。A.、
10、B.、C.、D. 、【答案】 B26、根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】 A27、下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有().A.I、II、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、III、IV【答案】 D28、（2020年真题）证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】 A29、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（ ）。A.单位B.自然人C.复杂客体D.简单客体【答案】 A30、 证券法规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证
11、券账户()。A.停止清算B.限制交易C.强制销户D.停止交易【答案】 B31、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情况有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32、由承销商先将发行人债券全部认购下来，然后再向投资者发售，由承销商承担全部风险A.全额包销B.余额包销C.全额代销D.余额代销【答案】 A33、上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）A.3万30万元B.4万40万元C.30万60万元D.20万60万元【答案】 C34、证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。A.做市商交易方式B.集中竞价交易方式C.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式D.公开的交易方式【答案】 C35、证券投资者保护基金的来源有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、(2019年真题)控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50以上的股东。A.10B.30C.50D.70【答案】 C37、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。A.B.C.D.【答案】 A38、以下（ ）不属于某证券公司的高级管理人员。A.副总经理王某B.财务负责人周某C.执行委员会成员钱某D.董事长孙某
