2021-2022年度黑龙江省证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(一)及答案

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1、2021-2022年度黑龙江省证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(一)及答案一单选题(共60题)1、根据K线理论,在其他条件相同时,( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、跨商品套利可分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、判断一个行业的成长能力,可以考察的方面有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、应纳税额=每次收入额20,这个公式适用于()。A.B.C.D.【答案】 D5、偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析,以下说法不正确的有( )。A.B.C.D.【答案】 D6、下列关于流动性风险管理的表述,正确的是( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 A

2、7、理财师根据家庭生命周期的不同,可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户的(),进而理财目标也有所侧重。A.B.C.D.【答案】 D8、关于MVA,以下说法中错误的是( )。A.MVA是股票市值与累计资本投入之间的差额B.MVA是公司为股东创造或毁坏的财富在资本市场上的体现C.MVA是从基本面分析得出的企业在特定时间内创造的价值D.MVA是直接衡量任何企业市场价值的重要指标【答案】 C9、在税收规划中,了解客户的基本情况和要求包括 ( )。A.B.C.D.【答案】 D10、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析,有利于()。A.B.C.D.【答案】 D11、收益性是指债券能为投

3、资者带来一定的收入,其表现形式有()。A.B.C.D.【答案】 C12、下列关于艾氏波浪理论说法正确的是( )。A.B.C.D.【答案】 C13、关于道氏理论的说法正确的是( )。A.B.C.D.【答案】 A14、证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的( )实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 D15、下列关于普通股票的说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】 C16、公司区位分析的主要内容应当包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17、证券投资基本分析的两种方法为( )。A.B.C.D.【答案】 D18、关于资本资产定价模型中的系数,下列说

4、法正确的有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、对投资者而言,优先股是一种比较安全的投资对象,这是因为( )。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】 C20、下列各种现金流量,属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有( )A.B.C.D.【答案】 A21、股息增长模型有()。A.B.C.D.【答案】 B22、套利定价模型表明()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、跨商品套利可分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、证券公司的主要职能部门包括()。A.B.C.D.【答案】 A25、杜邦分析法的局限性包括( )。A.B.C.D.【答案】 B26、一个行业内存在的

5、基本竞争的力量包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是( )。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%【答案】 B28、为了便于分析,我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性,主要有()。A.B.C.D.【答案】 D29、止损限额适用的时期为()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、如果缺口为正,商业银行通常需要出售流动性资产或在

6、资金市场进行融资,融资缺口的计算公司()。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】 A31、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。A.B.C.D.【答案】 B32、金融债券的发行主体是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、根据对客户收入预测的方法,可将客户收入分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括()等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A35、对于判断与决策中的认知偏差,投资者的认知中存在()等阶段的行为、心理偏差的影

7、响。A.B.C.D.【答案】 D36、以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是( )A.B.C.D.【答案】 D37、信用利差是用以向投资者( )的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C38、公司调研的主要内容包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B39、下列关于股票流动性的叙述,错误的是( )。A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单,则股票流动性较强C.在有做市商的情况下,做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D.价格恢复能力越强,股票的流动性

8、越弱【答案】 D40、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有()。A.B.C.D.【答案】 A41、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表,下列表述正确的有()。A.B.C.D.【答案】 B42、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有( )。A.B.C.D.【答案】 A43、关于货币政策对证券市场的影响正确的是( )。A.B.C.D.【答案】 D44、基本分析法中的公司分析侧重于对( )的分析。A.、IVB.、C.、IVD.、III、IV【答案】 A45、利用单根K线研判行情,主要从( )方面进行考虑。A.、B.、C.、D.、【答案】 A46、关于SML和CML,下列说法正确的有( )。A.B.C.D.【答案】 D47、关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是()。A.B.C.D.【答案】 C48、按照我国保险法的规定,下列保险业务中属于财产保险的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D49、公司财务分析的主要方法有()。A.B.C.D.【答案】 D50、以下( )为买卖证券产品时机的一般原则A.明白选时不如选股B.抓住买进时机与卖出时机C.逢高买进、逢低卖出D.不用注意掌握先机

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