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1、2021-2022年度青海省证券从业之金融市场基础知识自测模拟预测题库(名校卷)一单选题(共60题)1、国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性。这种特殊性表现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2、约翰格利和爱德华肖在20世纪50年代提出了（ ），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。A.储蓄投资转化机制B.利率投资互动机制C.储蓄利率互动机制D.收入投资转化机制【答案】 A3、资产证券化的参与主体有（）。A.B.C.D.【答案】 D4、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（ ）的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】
2、B5、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（ ）和有关主管部门的批准。A.证券交易所B.中国证券登记结算公司C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】 D6、影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C7、（2021年真题）契约型基金的当事人包括 （?）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、我国证券市场的监管目标是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9、下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是（）。A.证券投资基金B.社保基金C.企业年金D.社会公益基金
3、【答案】 B10、下列选项中属于基金运作信息披露文件的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】 B12、压力测试，是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。下列情况应当开展专项或综合压力测试的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、企业公开发
4、行企业债券用于调整债务结构的，不受该比例限制，但企业应提供银行同意以债还贷的证明；用于补充营运资金的，不超过发债总额的（ ）。A.20B.30C.40D.50【答案】 A14、股票质押融资中（ ）为质权人。A.债务人B.第三人C.债权人D.股权【答案】 C15、有宏观经济“晴雨表”之称的是（）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场【答案】 A16、单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A.3000 3B.3000 5C.5000 3D.5000 5【答案】 D17、科创板制度体系可
5、以总结为“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、下列关于证券市场投资者的说法，错误的是（）A.证券市场投资者是证券市场的资金供给者B.证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于从长期投资，有些则偏重于短线交易C.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力D.证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体【答案】 D19、证券投资基金在我国香港地区称为()A.证券投资信托基金B.投资基金C.共同基金D.单位信托基金【答案】 D20、下
6、列关于买卖价差法的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D21、在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现（ ）而平仓的。A.对冲B.实物交割C.现金交割D.转手交易【答案】 A22、所谓法人结算、 需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B23、金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A24、下列关于证券投资基金的运作关系中，不属于基金主要当事人的是()。A.基金管理人B.基金销售机构C.基金投资者D.基金托管人【答案】 B25、金融自由化的主要内容包括()。A.B.C.D.【答案】 C26、与现
7、货市场投机相比，期货市场投机的特点有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、.以下不属于金融衍生品的是（ ）。A.远期B.期货C.互换D.股票【答案】 D28、为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体是（ ）。A.证券参与者B.证券发行人C.证券投资者D.证券监管者【答案】 B29、信用违约互换（CDS）的危险来自（ ）。A.B.C.D.【答案】 B30、注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括( )。A. B. . C. . D. . . 【答案】 A31、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的
8、是（ ）。A.承销团甲类成员最高限额为当期的35B.承销团乙类成员最高限额为当期的25C.承销团甲类成员最高限额为当期的30D.承销团乙类成员最高限额为当期的30【答案】 C32、（ ）般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。A.行政手段B.经济手段C.市场手段D.法律手段【答案】 A33、基金托管人的职责包括（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 C34、商业银行债券包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C35、下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是（）。A.限仓制度能防止市场风险过度集中B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C
9、.限仓制度能有效防范操纵市场的行为D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况【答案】 D36、（2021年12月真题）公司声誉风险管理方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、主板（中小企业板）上市公司存在下列（）情形时，不得非公开发行股票。A.B.C.D.【答案】 C38、基金管理人应当履行的职责有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39、证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】 B40、关于国债的说法，下列正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C41、从提高公司绩效的角度，公司治理主要解
10、决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（）问题。A.公司的股票价值B.公司的发展前景C.经理层的管理能力D.董事会的决策能力【答案】 C42、主板（中小企业板）上市公司的增发除了要满足公开发行股票的一般规定外，还应当符合的规定不包括（ ）。A.最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六B.扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据C.除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形D.发行价格应不低于公告招股意向书前十五个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价【答案】 D43、下列关于国际金融监管体系的说法，正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D44、证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（ ）批准。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】 D45、H股、N股、S股都属于（ ）。A.境内上市外资股B.境外上市外资股C.国家股D.法人股【答案
