《2021-2022年度湖南省证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度湖南省证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度湖南省证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)一单选题(共60题)1、关于可转换债券的要素，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A2、投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（ ）?A.15B.20C.25D.30【答案】 D3、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为（）。A.G股B.A股C.H股D.B股【答案】 A4、港股通交易以港币报价，投资者以（ ）交收。 A.港币B.美元C.欧元D.人民币【答案】 D5、下列哪些
2、属于金融市场功能发挥的外部条件?()A.、B.、C.、D.、【答案】 C6、将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变，是指（ ）。A.压力测试B.敏感性分析C.压力情景D.情景分析【答案】 A7、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】 C8、国家股的资金来源有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、从LIBOR的取样和计算方式来看，它具有的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 B
3、10、中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括A.B.C.D.【答案】 A11、无限售条件股份包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B12、机构投资者包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13、下列属于经济指标中同步性指标的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14、（2020年真题）债券信用评级的主要对象是（）A.企业发行的债券B.国家财政发行的国库券C.国家银行发行的金融债券D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券【答案】 A15、（2020年真题）按照股息因公司当年可分配利润不足而未能足额派发，能否在以后年度补发为依据，优先股分为（）A.、B.、C.、D.
4、、【答案】 C16、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币。A.5亿元；5亿元B.3亿元；5亿元C.3亿元；8亿元D.5亿元；8亿元【答案】 D17、下列关于债券的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18、（2020年真题）2011年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值100元，年贴现率3.5%，2011年6月30日该中央银行票据的理论价格约为（）元。A.96.6B.98.3C.100.0D.101.1【答案】 B19、（2021年真题）下列关于商
5、业银行次级债务的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、下列属于声誉风险管理方法的是（）。A.业务持续计划B.事前识别和评估C.日间流动性管理D.融资策略管理【答案】 B21、关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法错误的是（ ）。A.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供期货行情信息及交易设施B.证券公司不得代理客户进行期货交易，结算或者交割C.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】 A22、证券投资基金投资存在的风险主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、（2019年真题）股
6、权类期货是以（ ）为基础资产的期货合约。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、按照上海证券交易所的规定，属于下列（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。A.B.C.D.【答案】 B25、2015年1月，（）发布了证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国银监会D.中国证券业协会【答案】 D26、优先股一般情况下没有表决权，只有在特殊环境下，如()A.普通股票股东缺席时B.经董事会表决准许后C.讨论涉及优先股票股东权益的议案时D.经监事会允许后【答案】 C27、2018年5月1日起，沪股通每日额度调整为（）亿元人民币。A.150B.520C.140D
7、.130【答案】 B28、（2019年真题）依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29、询价交易方式下，最低交易量为券面总额（）万元，交易量最小变动单位为券面总额（）万元。A.10 10B.10 100C.100 10D.100 100【答案】 A30、按照中国证监会颁布的法人配售方式指引规定，战略投资者的家数原则上不超过（）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。A.2B.3C.4D.5【答案】 A31、货币乘数指（）。A.基础货币和货币供给之间的倍数B.贷款数和货币供给之间的倍数C.存款数和货币供给之间的倍数D
8、.准备金数与货币供给之间的倍数【答案】 A32、政府发行中期国债筹集的资金用于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、在资产证券化过程中，被认为是流动性较低的资产有()A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、下列自然人和法人中，（ ）可以在转融通交易中借入证券。A.资深股民王某B.国有石油企业甲公司C.证券金融公司财务总监张某D.小型证券公司丙公司【答案】 D35、证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（ ）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】 B36、在
9、（ ）下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又要作出商业判断。A.保荐制B.审批制C.推荐制D.核准制【答案】 D37、2018年4月17日沪深300指数开盘报价3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率（）。A.28221、10.25%B.17160、10.25%C.17160、15.38%D.28221、15.38%【答案】 C38、下列关于可转换公司债券的说法中，有误
10、的是（ ）。A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行C.可转换公司债券具有双重选择权D.可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格【答案】 B39、投资者需使用个人国债账户和对应的资金清算账户(存折或银行卡)认购储蓄国债(电子式)，单一个人国债账户购买单期储蓄国债(电子式)的最高限额为（ ）。A.100万元B.200万元C.300万元D.500万元【答案】 D40、信用类衍生品包含信用风险缓释合约，信用风险缓释凭证，信用联结票据和（）。A.外汇掉期B.场内国债期货C.信用违约互换D.利率互换产品【答案】 C41、金融风险的（）是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。A.预防B.规避C.补偿D.管理【答案】 A42、根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是（）。A.私募证券基金B.创业投资基金C.私募股权基金D.其他类别私募基金【答案】 A43、按照证券类机构业务类型分类，信用风险主要来自但不限于以下（）业务。A.B.C.D.【答案】 C44、根据上海证券交易所科创板股票交易特别规定，科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。A.5%B.10%C.20%D.30%
