《2021-2022年度湖南省证券从业之金融市场基础知识模拟考核试卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度湖南省证券从业之金融市场基础知识模拟考核试卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度湖南省证券从业之金融市场基础知识模拟考核试卷含答案一单选题(共60题)1、下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C2、按照我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司再融资的方式有（）。A.B.C.D.【答案】 C3、根据投资理念的不同，基金可分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C5、下列与行业分析有关的说法中，错误的是（ ）。A.行业和区域分析是宏观经济层次的分析B.行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处
2、的不同生命周期以及行业业绩对股票价格的影响C.行业的发展状况对该行业上市公司的影响是巨大的，从某种意义上说，投资某家上市公司实际上就是以某个行业为投资对象D.上市公司在一定程度上又受区域经济的影响【答案】 A6、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在（ ）分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.商业银行【答案】 C7、下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是（ ）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上
3、购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】 B8、金融债券可以采用( )方式发行。 A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D9、下列属于直接融资的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B10、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、以下（）费用不列人基金管理过程中发生的费用。A.B.C.D.【答案】 B12、（2020年
4、真题）不属于经常采用的货币政策中介目标的是（）A.银行信贷规模B.短期货币市场利率C.货币供应量D.长期利率【答案】 B13、关于公司型基金，下列说法中正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14、我国的证券登记结算制度不包括（）A.分级结算制度和结算参与人制度B.证券实名制C.无负债结算制度D.结算证券和资金的专用性制度【答案】 C15、（2021年真题）下列关于不同类型基金的利润分配原则的说法，正确的是（?）A.基金利润分配后基金份额净值可以低于面值B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%C.货币基金应当每日进行收益分配D.开放式基金按规定需在基金合同
5、和招募说明书中约定每次基金收益分配的最高比例【答案】 C16、债券信用评级的对象包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下（ ）方式影响证券公司人员的独立性。A.B.C.D.【答案】 D18、西方货币传导机制理论中，货币学派的货币政策传导机制为MEIY，其中，E、I分别表示（ ）。 A.、B.、C. 、D.、【答案】 B19、根据中国国家标准风险管理术语中关于风险的定义，说法正确的是()。A.可以是负面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是负面的C.正面的和负面的都不可以D.可以是正确的，不可以是负面的【答案】 B20、金
6、融期权的主要风险指标Vega=（）。A.期权价值变化/到期时间变化B.到期时间变化/期权价值变化C.期权价值变化/波动率的变化D.波动率的变化/期权价值变化【答案】 C21、通常情况下，股票价格的变动和经济景气循环的关系是（）。A.股票价格的变动先于经济景气循环B.股票价格的变动与经济景气循环同时进行C.股票价格的变动晚于经济景气循环D.股票价格的变动与经济景气循环无关【答案】 A22、在证券分析中，对（）因素的分析被称为基本面分析。A.B.C.D.【答案】 D23、基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）内进行基金份额的发售。A.2个月B.3个月C.6个月D.
7、9个月【答案】 C24、（2018年真题）下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、证券机构应该建立健全的（）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。A.风险预警B.风险监测C.风险报告D.风险控制【答案】 C26、下列有关股利政策的说法，错误的是（ ）。A.公司的股利政策直接影响股票投资价值B.股票价格与股利水平成反比C.股利水平越高，股票价格越高D.股利来自公司盈利，但公司盈利的增加只为股利分配提供了可能，盈利增加并、非意味着股利一定增加【答案】 B27、单个投资组合的企业年金基金
8、财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的（ ）。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】 D28、（2020年真题）下列关于外资股的说法，错误的是（）A.外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股B.境内上市外资股也被称为B股C.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成D.红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道【答案】 D29、下列关于流通国债的特征，说法错误的是（）。A.投资者可以自由认购B.投资者可以自由转让C.通常记名D.转让价格取决于对该国债的供给与需求【答案】 C30、从理论上分析，公司经营状况和股票
9、价格的关系是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C31、根据律师事务所从事证券法律业务管理办法，以下说法错误的是()。A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务B.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见D.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见【答案】 D32、首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 B33
10、、国务院证券监督管理机构根据证券法依法履行职责，有权采取的措施包括()。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.I、II、III【答案】 D34、下列关于银行间债券与交易所债券市场，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35、基金信息披露义务人不包括（）。A.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人B.基金销售机构C.基金管理人D.基金托管人【答案】 B36、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（ ）上。A.企业债券B.金融债券C.公司债券D.政府债券【答案】 D37、A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0.8,则A公司的股票价值为
11、（）元。A.0.16B.1C.4D.5【答案】 C38、我国信托业的特点包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39、王某购买了A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的（ ）特性。A.参与性B.风险性C.永久性D.流动性【答案】 C40、金融时报指数包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A41、（2019年真题）下列属于直接融资的有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B42、股票应载明的事项主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D43、相较于优先股，债券不具有以下（）特点。A.到期还本付息B.剩余财产优先权C.税后利润优先支付利息
