《2021-2022年度内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案一单选题(共60题)1、（）不属于参与投资基金活动的相关当事人。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售机构【答案】 A2、(2017年)关于对操纵市场行为的理解，下列行为属于操纵市场的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、通过（），投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。A.电话服务中心B.自动传真C.电子信箱D.互联网【答案】 D4、(2017年)关于基金投资人风险承受能力调查和评
2、价，下列说法正确的是（ ）。A.普通投资者风险承受能力从高到低至少分为C1到C5五个类型，其中C5为最低类别B.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查C.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查D.对已经购买了基金产品的基金投资人，销售机构应当追溯调查【答案】 D5、根据证券投资基金运作管理办法的规定，（ ）为股票基金。A.基金资产20%以上投资于股票的B.基金资产30%以上投资于股票的C.基金资产投资于货币市场工具的D.基金资产80%以上投资于股票的【答案】 D6、（）对有效的风险管理承担最终责任。A.监事会B.董事会C.合规管理部门D.
3、督察长【答案】 B7、投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF()的特点。A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.被动操作指数基金C.独特的实物申购、赎回机制D.只能通过交易所进行交易【答案】 A8、基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起()日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。A.2B.3C.5D.10【答案】 D9、关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、（2017年真题）基金产品风险评价需要考虑的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、
4、狭义的基金监管，一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A.社会力量B.基金机构内部监督部门C.基金行业自律组织D.有法定监管权的政府机构【答案】 D12、(2016年)以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是（）。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项【答案】 D13、关于基金管理公司风险管理工作的次序，以下正确的是(
5、)。A.风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价B.风险识别、风险报告和监控、风险评估、风险应对、风险管理体系的评价C.风险识别、风险应对、风险评估、风险报告和监控、风险管理体系的评价D.风险识别、风险评估、风险报告和监控、风险应对、风险管理体系的评价【答案】 A14、基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（）。A.3个月B.6个月C.9个月D.1个月【答案】 A15、在控制活动方面，基金管理公司应当建立完善的制度包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是（ ）。A.ETF的申购和赎回通过交易所进
6、行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行B.在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高C.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的基金份额与一篮子股票D.ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金【答案】 C17、对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费( )。 A.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费B.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2%的赎回费C.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费D.持续持有期少于30日的投资人，收取
7、不低于赎回金额0.5%的赎回费【答案】 C18、（ ）不属于封闭式基金的特点。A.基金份额固定B.没有赎回压力C.扩展能力较大D.资金可用于长期投资【答案】 C19、合规独立性中，最重要的是（ ）。A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.以上都正确【答案】 A20、（2021年真题）关于中国证券基金投资协会发布的基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行），以下说法正确的是（ ）。A.C2为风险承受能力最低的类型B.C2风险类型投资者通常不愿意承担任何投资损失C.没有风险意识度的投资者类型为C4D.C1风险类型投资者可以认购货币市场基金【答案】 D21、（2016年真题）根据证券投资基金
8、法的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。A.核准规模的80以上，份额持有人不少于200人B.注册规模的80以上，份额持有人人数符合中国证监会规定的C.份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1 000人【答案】 B22、（2016年真题）证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是（ ）。A.分散投资B.分散风险C.保证收益D.增大投资【答案】 A23、QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是（ ）。A.拟采取的组合避险B.投资预期收益C.拟投资的衍生品种及其基本特性D.
9、有效管理策略及采取的方式、频率【答案】 B24、基金监管活动的要素不包括（）。A.目标B.原则C.内容D.方式【答案】 B25、下列关于増值型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的关系，说法正确的有（）。A.增值型基金的风险大，收益高B.收入型基金的风险大，收益高C.平衡型基金的风险小，收益较低D.收入型基金的风险、收益介于增长型基金与平衡型基金之间【答案】 A26、（ ）能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规检查B.合规审核C.合规培训D.合规投诉处理【答案】 B27、关于申购费用及申购份额的计算，错误的是（ ）。A.净申购金额=申购金额/（1+申购费率）B.申购费用=净申购金额*申购
10、费率C.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值D.申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值【答案】 D28、在CPPI保本策略中，投资组合现时净值超过价值底线的数额（安全垫）是风险投资（）。A.可获得的最低收益限额B.可获得的最高收益限额C.可承受的最高损失限额D.可承受的最低损失限额【答案】 C29、基金资产（）投资于股票为股票基金。A.60%以上B.70%以上C.80%以上D.90%以上【答案】 C30、某基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息、传输正确的投资理念，这属于基金客户服务提供的（）方式。A.媒体和宣传手册的应用B.“一对一”专人服务C.邮寄服
11、务D.电话服务中心【答案】 A31、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过（）时，基金管理人将就此事项进行临时报告。A.0.1%B.0.5%C.1%D.10%【答案】 B32、在基金运作中，负有信息披露义务的当事人不包含（ ）。 A.基金注册登记机构B.基金管理人C.召集持有人大会的基金份额持有人D.基金托管人【答案】 A33、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3日B.3个工作日C.5日D.5个工作日【答案】 D34、
12、(2017年)关于基金管理人的内部授权控制，下列说法错误的是（ ）。A.授权要适当，对已不适用的授权应及时修改或取消授权B.公司员工应当在授权范围内行使职责，管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围C.应建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行D.重大业务授权应当明确授权内容和时效【答案】 B35、下列属于基金托管人职责的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36、（2016年真题）下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是（ ）。A.风险资产投资额=放大倍数安全垫B.风险资产投资额=放大倍数（投资组合现时净值-价值底线）C.风险资产投资比例=风险资产投资额基金净值100%D.风险资产投资比例=风险资产投资额保本资产投资额【答案】 D37、(2017年)关于道德与法律的联系，下列表述错误的是（ ）。A.法律对道德传播具有促进作用B.道德在调整范围上对法律具有补充作用C.道
