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1、2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟预测参考题库及答案一单选题(共60题)1、基金管理公司董事在公司治理中不需要遵守的原则的是（）。A.公司独立运作原则B.制衡原则C.经营运作公平正义原则D.股东诚信与合作原则【答案】 C2、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按（ ）进行划分的。A.运作方式不同B.法律形式不同C.投资对象不同D.投资理念不同【答案】 C3、另类投资基金不可以投资于（ ）。A.房地产B.大宗商品C.证券化资产D.债券【答案】 D4、对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超过（ ），普通程序注册的审查时间原则上不超（ ）。
2、A.20个工作日；3个月B.20个工作日；6个月C.20日；6个月D.20日；3个月【答案】 B5、（2016年真题）在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（）。A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系B.承诺通过财务处理降低收费标准C.承诺及时地将公开的信息与其沟通D.承诺定期提供详尽的投资策略报告【答案】 B6、(2017年)基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露义务，披露事项包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、下列基金监管的基本原则中，（）是行政法治原则的集中体现和保障。A.“三公”原则B.审慎监管原则C.适度监管原则D.依法监
3、管原则【答案】 D8、投资者教育的内容包含（），这几方面相辅相成。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、（2016年真题）证券投资基金业的作用不包括（ ）。A.优化金融机构、促进经济增长B.为大型投资者拓宽了投资渠道C.有利于证券市场的稳定和健康发展D.完善金融体系和社会保障体系【答案】 B10、基金管理人办理开放式基金份额的赎回应收取赎回费，基金管理人应当在基金合同，招募说明书中约定按照费用标准收取赎回费，不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，对于持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A.1%,0.75%B.1
4、.5%z0.5%C.1%,0.5%D.1.5%,0.75%【答案】 D11、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.12小时B.18小时C.24小时D.48小时【答案】 C12、(2017年)下列属于基金注册登记机构的主要职责的是（ ）。A.建立并管理投资者资金账户B.发售基金份额C.负责基金资产的保管D.建立并保管基金投资者名册【答案】 D13、系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当不可修改的介质上保存（）年。A.15B.16C.17D.18【答案】 A14、(2017年)下列不属于基金与股票之间区别的选项为（ ）。A.
5、投资主体不同B.反映的经济关系不同C.投资收益和风险大小不同D.所筹集资金的投向不同【答案】 A15、基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（）。A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户【答案】 D16、对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。A.基金宣传推介的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.法规许可的行为D.需要事先向监管部门申请的事项【答案】 A17、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，按照法规要求，需要注意如下事项（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18、基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立。这
6、种独立性体现在（）等方面。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法，错误的是()。A.股票基金、债券基金的申购和赎回按未知价交易原则B.股票基金、债券基金的申购和赎回按份额申购、金额赎回原则C.货币市场基金的申购和赎回按确定价原则D.货币市场基金的申购和赎回按金额申购、份额赎回原则【答案】 B20、(2017年)关于基金产品风险评价，下列表述正确的是（ ）。A.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行B.基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存C.基金产品风险应至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险D
7、.为确保评价结果的准确性，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密【答案】 B21、（2016年真题）下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（ ）。A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B.是从事基金投资顾问活动的机构C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据【答案】 C22、开放式股票基金的申购采用（）。A.已知价法B.金额申购C.明知价法D.份额申购【答案】 B23、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有（）。A.、B
8、.、C.、D.、【答案】 D24、对使用基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是（）。A.提示改正B.出具监管警示函C.事先报备D.以上都是【答案】 D25、(2017年)基金销售人员基本行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括（ ）。A.语言和行为举止文明礼貌B.稳重大方C.热情诚恳D.统一着装【答案】 D26、ETF上市交易后，其管理人应在（）开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，并在指定的信息发布渠道上公告。A.每日B.每周C.每3天D.每10天【答案】 A27、基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。A.基金投资者B.
9、基金托管人C.日常机构D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人【答案】 B28、货币型基金般认购费为（ ）。A.2.5%B.3%C.1%D.0【答案】 D29、（2019年真题）某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系。员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点，以下正确的是（ ）。A.甲的观点错误，乙的观点正确B.甲的观点正确，乙的观点错误C.甲的观点错误，乙的观点错误D.甲的观点正确，乙的观点正确【答案】 C30、下列可视为合格投资者的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、
10、封闭式基金至少（ ）公告一次基金的资产净值和份额净值。A.每周B.每个开放日C.每月D.每旬【答案】 A32、ETF联接基金的申购门槛为（）。A.100份B.1000份C.10万份D.30万份【答案】 B33、根据基金业协会发布的基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行），基金产品至少分为（ ）五个等级。A.R1、R2、R3、R4和R5B.B1、B2、B3、B4和B5C.C1、C2、C3、C4和C5D.A1、B2、C3、D4和C5【答案】 A34、关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（ ）。A.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议
11、事项和表决方式等事项B.基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书C.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计D.基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值【答案】 D35、对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A.受托管理业务B.基金销售业务C.基金管理业务D.募集资金活动【答案】 A36、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（ ）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】 C37、可能对基金持有*益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括( )。 A.编
12、制年度报告B.更换基金管理人C.转换基金运作方式D.延长基金合同期限【答案】 A38、下列属于欺诈客户行为的是（）。A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。B.销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。C.违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。D.分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。【答案】 C39、基金管理公司销售人员向投资者提供宣传材料时，正确的做法是（ ）。A.对公司统一制作的宣传材料根据客户的风险偏好进行修改B.根据销售需
