《2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、以下关于金融去杠杆说法正确的是（）。A.金融去杠杆首先抑制经济增长，而非压缩资产泡沫B.金融去杠杆首先压缩资产泡沫，而非抑制经济增长C.金融去杠杆只为抑制经济增长D.金融去杠杆只为压缩资产泡沫【答案】 B2、（）会导致ETF总份额的减少。A.风险套利B.溢价套利C.折价套利D.无风险套利【答案】 C3、下列不属于道德特征的是（ ）。A.道德具有差异性B.道德具有继承性C.道德具有约束性D.道德具有抽象性【答案】 D4、（2020年真题）基金销售机构的以下做法，不符合基金
2、销售机构人员管理和培训要求的是（ ）。A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况B.对所属已获得基金从业资格的从业人员，由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训C.通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露D.对基金销售人员的流动情况进行登记管理【答案】 A5、(2016年)以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（）。A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险B.从投资者教育工作形式的时空角度看.可分为座谈会和讲座两种形式C.基金代销机构也结
3、合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作D.中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作【答案】 B6、下列关于基金管理人会计系统控制的说法中，错误的是（）。A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B.对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体C.公司对所管理的基金应独立建账、独立核算D.各基金会计核算应当独立于公司会计核算【答案】 B7、证券投资基金销售管理办法规定，（ ）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金管理人C.基金托管人D.证券登记结算公司【答案】 B8、（）是一切基金监管活动的出发点。A.基金监管的目标B.基金监管的原则C.
4、基金监管的手段D.保护投资者利益【答案】 A9、关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规则B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助【答案】 A10、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（）。A.认购B.申购C.赎回D.交易【答案】 B11、同私募基金产品的投资者持有期间超过（）年的，无须再次进行投资者风
5、险评估。A.1B.2C.3D.5【答案】 C12、下列基金监管的基本原则中，（）是行政法治原则的集中体现和保障。A.“三公”原则B.审慎监管原则C.适度监管原则D.依法监管原则【答案】 D13、（2017年真题）甲是某基金管理公司的基金经理，甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了赎回申请，当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是（ ）。A.甲劝其哥哥取消赎回申请B.优先全额确认了其哥哥的赎回申请C.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请D.甲向公司报告了该情况，并要求公司将该笔赎回确认失败【答案】 C14、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）内，向基金业协会报送经会计
6、师事务所审计的年度财务报告?A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月【答案】 D15、我国基金监管的原则不包括（ ）。A.依法监管原则B.“三公”原则C.适度监管原则D.真实合法原则【答案】 D16、基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度，重要数据应当（）并且长期保存。A.定期保存；异地备份B.定期保存；本地备份C.即时保存；异地备份D.即时保存；本地备份【答案】 C17、依据证券投资基金法的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（ ）。A.刑事处罚B.行政处罚C.限制交易D.调查取证【答案】 A18、私募机构资产管理业务中，下列投资者不可以视为合格投资者的是（）。A.社
7、会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金B.依法设立并在基金业协会备案的投资计划C.信托投资基金、保险基金D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员【答案】 C19、按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（ ）。A.票据承兑市场和贴现市场B.票据市场和证券市场C.货币市场和资本市场D.现货市场和期货市场【答案】 C20、（2019年真题）关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是（ ）。A.宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备B.宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书C.宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查D.
8、宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案【答案】 B21、场外募集的LOF基金份额注册登记在（ ）。A.中央国债登记结算公司的注册登记系统B.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统C.基金管理人的注册登记系统D.基金托管人的注册登记系统【答案】 B22、（2017年真题）某证券投资基金合同生效已超过10年，投资业绩表现良好，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、（ ）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。A.专业审慎B.客户至上C.诚实守信D.守法合规【答案】 B24、对非公开募集基金推介方式的限制，说法错误的是（）
9、。A.私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失B.非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介C.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金D.不得通过电话、短信和电子邮件等方式向特定对象宣传推介【答案】 D25、(2016年)票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（）分类的。A.交易工具的期限B.交割期限C.市场性质D.交易标的物【答案】 D26、基金管理人将目标与企业的任务或预期联系在一起，保证制定的目标与企业的风险偏好相一致，体现了企业风险管理基本框架中的（ ）。A.内部环境B.目标设定C.事项识别D.风险应对【答案】 B27、关于加强
10、证券投资基金信息披露所带来的积极作用，下列说法错误的是（ ）。A.增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度B.有利于投资者价值判断和提高证券市场的效率C.能有效防止信息滥用，切实保护投资者利益D.切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值【答案】 D28、关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（ ）。A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.建立交易监测系统、预防系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施C.公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存桂保管【
11、答案】 A29、基金管理人编制完成基金半年年度报告后，应将半年度（ ）登载在网站上，将半年度（ ）登载在指定报刊上。A.报告摘要，报告摘要B.报告正文，报告摘要C.报告摘要，报告正文D.报告正文，报告正文【答案】 B30、职业道德的特征包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、申请设立基金时，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（）。A.基金申请报告B.基金托管协议草案C.招募说明书草案D.上市交易公告书【答案】 D32、存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（）。A.当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法
12、律事宜B.当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉C.当监事调查公司业务及财务状况、审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查D.当股东对本公司有交涉时，由监事会代表公司与股东进行交涉【答案】 D33、(2016年)关于公司型基金，下列说法不正确的是（）。A.具有法人资格B.设有董事会C.自行经营与管理基金资产D.依据投资公司章程营运基金【答案】 C34、（2016年真题）关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是（ ）。A.有利于降低投资成本B.由基金管理人和托管人分别负责投资运作和基金资产的保管C.有利于维护证券市场稳定D.投资人可以享受到专业化的投资管理服务【答案】 C35、某投资者申购了证券投资基金，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是（ ）。A.证券交易所B.基金销售机构C.基金托管机构D.中国证券登记结算公司【答案】 D36、以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金是（）。A.私人基金B.非公开基金C.私募基金D.证券投资基金【答案】 C37、下列关于
