《2021-2022年度广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范基础试题库和答案要点》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范基础试题库和答案要点（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范基础试题库和答案要点一单选题(共60题)1、（）不是基金托管人的职责主要体现方面。A.基金资产保管B.基金资产的投资运作C.基金资金清算D.会计复核【答案】 B2、我国混合型基金的投资对象不包括（ ）。A.股票B.债券C.货币市场工具D.金融衍生品【答案】 D3、以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（ ）。A.封闭式基金的规模是固定的B.由基金公司直销、商业银行代销C.在证券交易所上市交易D.通过证券公司进行委托买卖【答案】 B4、关于基金合同对基金份额持有人权利的约定，以下表述错误的是（ ）。A.基金份额持有
2、人可参与基金投资运作B.基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权C.基金份额持有人可对基金里人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为提起行政诉讼D.基金份额持有人可参与分配清算后的剩余基金财产【答案】 A5、（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。A.产品审批委员会B.运营估值委员会C.投资决策委员会D.研究发展委员会【答案】 C6、开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（ ）直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。A.基金管理人B.基金销售机构C.商业银行D.保险公司【答案】 A7、基金公司股东必须承担的义务，表述错误的是（
3、）。A.履行出资义务B.收益分配C.长期投资的理念D.尊重公司的独立性【答案】 B8、（2017年真题）我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、货币市场基金是指基金资产（）投资于货币市场工具。A.60%B.80%C.90%D.100%【答案】 D10、行政监管机构可以依法行使的监管权包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。下列不属于外部风险的是（）。A.法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险B.宏观经济周期导致的整体行业风险C.火山地震等地质条件导致的风险D.机房环境、温度、防火防水等不当
4、操作的风险【答案】 D12、以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是（）。A.公司内部要有清晰的责任制和问责制B.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范C.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动， 其考核与公司经营业绩指标挂钩【答案】 D13、基金产品的募集者是（）。A.中国证监会B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人【答案】 C14、以下属于欺诈客户的是（ ）。A.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险B.基金从业人员对基金
5、产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏C.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料D.基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺【答案】 D15、4Ps营销理论的要素不包括（）。A.产品B.渠道C.结果D.价格【答案】 C16、基金年度报告要披露：上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A.3B.20C.5D.10【答案】 D17、从下列基金合同规定的资产配置比例看，属于债券基金的是（ ）。A.基金资产中,政府债券不低于90，申购或在二级市场购买的股票不超过
6、基金资产的5B.基金资产中，政府债券不低于20，企业债券不低于60，可以使用不超过的基金资产申购新股C.基金资产中，企业债券不低于40，政府债券不低于40，可以使用不超过的基金资产申购新股在二级市场买入股票D.基金资产中，政府债券不低于60，可以使用不超过的基金资产申购新发行的股票，可以使用不超过5的基金资产用于二级市场买入股票【答案】 A18、基金管理人作为证券市场及其相关市场上的重要机构投资者，其治理结构及经营管理组织应符合相关法律法规的规定，公司规章制度、工作流程和议事规则等的制定，各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为，都应该以保护（）为根本出发点。A.基金份额持有人利益B.基金管
7、理人利益C.基金托管人利益D.基金公司【答案】 A19、基金销售客户服务的特点不包括（）。A.专业性B.规范性C.综合性D.时效性【答案】 C20、内部控制大纲应当明确的内容不包括（）。A.内控目标B.内控原则C.控制环境D.业绩评估【答案】 D21、“董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职”体现的是（）。A.业务与信息隔离原则B.公司独立运作原则C.公司的统一性和完整性原则D.经营运作公开、透明原则【答案】 B22、对于基金而言，行政监管不应直接干预（ ）的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。A.基金市场B.基金机构内部C.基金组织D.基金投资人【答案】 B23、在公司、股
8、东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的利益。A.股东B.基金公司C.基金经理D.基金份额持有人【答案】 D24、（2016年真题）（ ）是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。A.基金评级B.基金估值C.基金运作D.基金服务【答案】 A25、合规管理的基本原则主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C26、以下关于职业道德的特征表述中，不属于职业道德的特征的是（ ）。A.继承性B.普遍性C.规范性D.特殊性【答案】 B27、风险投资基金一般采用（ ）。A.开放式B.
9、封闭式C.公募方式D.私募方式【答案】 D28、（2017年真题）关于基金认购费和申购费的收取方式，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29、关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。A.基金投资者是基金公司的股东B.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权C.依据基金合同成立D.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司【答案】 C30、关于基金监管的“三公原则”，下列说法错误的是（ ）。A.基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B.参与市场的主体具有完全平等的权利C.监管部门执法必须公正D.监管部门必须依法监管【答案】 D31、基金估值核算机构拟从事公开募集基金估
10、值核算业务的，应当向（ ）申请注册。A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.工商登记注册地中国证监会派出机构【答案】 B32、投资部按照投资标的可以细分为（）。A.B.C.D.【答案】 D33、（2017年真题）下列不属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。A.决定基金的重大投资方案B.决定基金扩募或者延长基金合同期限C.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准D.决定更换基金管理人、基金托管人【答案】 A34、基金管理公司的基金经理由（）聘任或解聘。A.投资总监B.董事长C.董事会D.总经理【答案】 C35、基金销售人员陈述所推介基金的业绩时，以下错误的是（ ）A.未对所推介基金的未来业
11、绩作出预测B.弓I用第三方基金评价机构的评价结果推介基金C.用所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D.述推介基金的历史业绩，并提供业绩信息的原始出处【答案】 C36、关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。A.基金投资者是基金公司的股东B.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权C.依据基金合同成立D.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司【答案】 C37、国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和（）。A.股票保险策略B.债券保险策略C.固定比例投资组合保险策略D.差值保险策略【答案】 C38、（2017年真题）私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，并保证所提供文件和信息的（ ）。A.合理性、准确性、完整性B.真实性、准确性、完整性C.真实性、合理性、完整性D.真实性、准确性、合理性【答案】 B39、存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。A.1B.2C.3D.6【答案】 D40、证券公司从事的客户资产管理业务，不包含（ ）A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理定向资产管理业务C.为多个客户办理集合资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务【答案】 B41、（2017年真题）关于基金管理人内部控制的实施，下列做法正确的是（ ）。
