《2021-2022年度广东省期货从业资格之期货法律法规练习题(六)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度广东省期货从业资格之期货法律法规练习题(六)及答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度广东省期货从业资格之期货法律法规练习题(六)及答案一单选题(共60题)1、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。A.股东大会B.董事会C.总经理D.理事会【答案】 A2、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（ ）承担。 A.客户B.期货公司C.中国证监会D.客户和期货公司【答案】 A3、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（ ）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 A.1B.5C.6D.2【答案】 C4、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的10B.结算准备金的2
2、0C.手续费收入的20D.经营利润的30【答案】 C5、未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。 A.1B.3C.5D.10【答案】 B6、根据期货公司监督管理办法的规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（ ），结清分支机构业务并终止经营活动。A.营业场所和设施B.客户资产C.工作人员工资和劳务合同D.交易账户和客户编码【答案】 B7、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。A.结算准
3、备金最低余额B.透支额度C.风险准备金D.保证金比例【答案】 D8、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈？A.3B.5C.7D.10【答案】 B9、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.营业部负责人【答案】 D10、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】 B11、有权批准期货交易所设立的机关是(
4、 )。A.国家发展和改革委员会B.中国银保监会C.国家工商行政管理总局D.国务院期货监督管理机构【答案】 D12、期货交易所应当在每季度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条规定，确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。 A.10B.15C.20D.25【答案】 B13、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。 A.30B.25C.20D.10【答案】 A14、除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由（ ）承担。A.交易所B.客户C.未尽通知义务的工作人员D.期
5、货公司【答案】 B15、 在我国设立期货公司，应当在( )注册。A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】 A16、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（ ）内拒绝受理其从业资格申请。 A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C17、下列说法错误的是（ ）。A.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织B.期货交易所统一实行全员结算制度C.期货交易所可以实行会员分级结算制度D.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成【答案】 B18、证券公司的下列（）行
6、为，不会受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】 A19、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）个月风险监管指标持续符合规定标准。A.1B.2C.3D.6【答案】 B20、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（ ）。A.公开谴责B.暂停其从业资格6个月至12个月C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】 D21、证券公司受期货公司委托从事介绍业务
7、，应当提供下列（ ）服务。 A.协助办理开户手续B.代理客户进行期货交易C.为客户存取、划转期货保证金D.代期货公司、客户收付期货保证金【答案】 A22、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所自助系统C.期货业协会D.期货公司电子邮局【答案】 A23、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是( )。A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据C.期货公司应当就市
8、场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C24、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%B.承担50%的赔偿责任C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30%D.不承担赔偿责任【答案】 A25、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天A.20B.30C.60D.90【答案】 C26、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（ ）。 A.期货公司内部发生重大人事调整B.期货公司发生亏损C.由于市场原因延误D.期货
9、公司发生合并重组【答案】 C27、非结算会员向期货交易所支付的（ ），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A.手续费B.佣金C.保证金D.开户费【答案】 A28、（ ）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。 A.期货公司首席风险官B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】 A29、期货公司会员不得为综合评估得分在（ ）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A.50B.65C.70D.85【答案】 C30、根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（ ）。A.发生不可抗
10、力B.期货投资者提出要求或者情况危急C.期货交易所提出要求或者情况危急D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】 D31、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。A.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】 C32、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（ ）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 D33、根据期货市场客户开户管理规定，( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.
11、期货公司D.中国证监会派出机构【答案】 B34、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.银监会D.所在地法院【答案】 A35、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（ ）直接对客户承担。 A.期货公司B.证券公司C.居间人D.中国证券监督管理委员会【答案】 A36、申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（ ）年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（ ）年以上经验。 A.13B.21C.23D.32【答案】 A37、期货公司申请金融
12、期货结算业务资格，近（ ）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。 A.2B.4C.3D.1【答案】 C38、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司B.客户代理人C.客户D.期货公司经纪人【答案】 A39、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（ ）。 A.以营利为最终目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】 A40、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（ ）类。 A.2B.3C.4D.5【答案】 D41、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（ ）。A.期货公司承担赔偿责任B.非受托人承担赔偿责任C.非受托人无需承担责任D.客户自己也要承担责任
