《2021-2022年度广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库及完整答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库及完整答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库及完整答案一单选题(共60题)1、(2017年)关于道德与法律的联系，下列表述错误的是（ ）。A.法律对道德传播具有促进作用B.道德在调整范围上对法律具有补充作用C.道德与法律都是行为规范D.道德规范都会转换为法律【答案】 D2、货币市场基金是指基金资产（ ）投资于货币市场工具。A.60%B.80%C.90%D.100%【答案】 D3、(2017年)某投资者赎回开放式基金2万份，持有时间为1年，对应的赎回费率为05，赎回费用的25归基金资产，赎回当日基金单位净值为1003元，下列结果正确的是（ ）。
2、A.赎回费用为100元B.投资者可得到净赎回金额为19959.7元C.赎回总金额为20035元D.归入基金资产的赎回费收入为25元【答案】 B4、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约【答案】 C5、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。A.5B.15C.10D.20【答案】 B6、我国金融监管采取的是银行业、证券业、保险业（ ）A.集中型监管模式B.行业自律型监管模式C.分业监管的模式D.统一监管模式【答案】 C7、基金财产应当用于的投资是（）。A.上市交易的股票B.承销
3、证券C.从事承担无限责任的投资D.向基金管理人、基金托管人出资【答案】 A8、下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（ ）。A.暂停办理相关业务B.提示改正C.出具监管警示函D.罚款【答案】 D9、公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报（）备案。A.证券业协会B.基金业协会C.中国证监会D.国务院【答案】 C10、（2021年真题）下列符合封闭式基金上市交易条件的是（ ）。A.基金合同期限为5年，基金募集金额为2.5亿元，基金份额持有人为1500人B.基金合同期限为5年，
4、基金募集金金额为4.5亿元，基金份额持有人为900人C.基金合同期限为3年，基金募集金金额为2.5亿元，基金份额持有人为900人D.基金合同期限为3年，基金募集金金额为4.5亿元，基金份额持有人为900人【答案】 A11、基金上市交易公告书的主要披露事项不包括（）。A.基金财务状况B.开放式基金份额变动C.持有人户数D.基金投资组合报告【答案】 B12、中国证监会的职责不包括（ ）。A.办理基金备案B.监督检查基金信息的披露情况C.制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施D.依法办理非公开募集基金的登记、备案【答案】 D13、下列关于基金公开募集基金说法错误的是。（ ）A.目前，我国改
5、革基金募集核准制为基金募集注册制B.公开募集基金应当经中国证监会注册C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金【答案】 D14、（2016年真题）基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的（ ）。A.专业规范B.有效沟通C.安全第一D.客户至上【答案】 C15、公开募集基金合同的内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16、世界上第一只公认的证券投资基金是（ ）A.海外及殖民地政府信托基金B.苏格兰没过投资信托C.马萨诸塞投资信托D.英
6、国投资信托【答案】 A17、下列关于投资基金的说法中，错误的是（ ）。A.对冲基金是“风险对冲过的基金”B.另类投资基金一般采用私募方式C.私募股权基金可用字母“ VC”表示D.风险投资基金又叫创业基金【答案】 C18、开立基金销售结算专用账户需选择（ ）A.具备监督资质的第三方机构B.中国人民银行指定结算银行C.中国基金业协会指定备案结算银行D.从事客户交易结算资金存管的指定商业银行【答案】 D19、(2016年)下列关于开放式基金业务的表述，错误的是（）。A.持有时间越长，适用的赎回费率越低B.申购可采用分期缴款方式C.赎回费扣除手续费后，余额归入基金财产D.赎回以份额申请【答案】 B20
7、、不属于证券市场活动及证券监管的“三公”原则是（）。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.公允原则【答案】 D21、基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。A.15B.12C.9D.6【答案】 A22、（2017年真题）根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，在判断个人投资者是否属于合格投资者时，其名下的各类财产和权益中，下列可视为金融资产的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、当存在如下哪些因素时，应审慎评估基金产品的风险。（ ）A.B.C.D.【答案】 D24、关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，以下说法错误的是（
8、 ）A.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会备案B.理事会是协会的执行机构C.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定D.会员大会是协会的权力机构【答案】 C25、（2017年真题）下列不属于扰乱市场正常秩序、侵害投资者合法权益的严重违法行为的是（ ）。A.虚假记载B.重大遗漏C.第三人恭维性文字D.误导性陈述【答案】 C26、下列关于投资者教育工作形式的说法，错误的是（）。A.投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流B.非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动C.电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力D.电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术【答案
9、】 B27、当出现巨额赎回,基金管理人决定部分延期赎回时,当日接受赎回比例不得低于（）A.基金总份额10%B.基金总份额5%C.当日基金总份额D.基金总份额【答案】 A28、下列不属于基金售后服务的是（ ）。A.定期提供产品净值信息B.提醒客户及时核对交易确认C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径D.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务【答案】 D29、近年来，我国基金业发展迅速，从基金投资者结构上来看，主要变化集中在（ ）。A.结构个人化、机构多元化B.结构多元化、机构分散化C.结构集中化、机构多元化D.结构多元化、机构个人化【答案】 A30、当发生对基金份额持有*益
10、或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。A.1B.2C.5D.7【答案】 B31、某基金合同规定，其政府债券配置比例不低于40%，公司债券配置比例不低于40%，股票配置比例不超过10%，现金及货币市场工具不低于5%，则该基金应该属于（ ）.A.股票型基金B.债券型基金C.货币市场基金D.混合型基金【答案】 B32、基金管理公司督察长履行职责的范围为（ ）。A.公司运作的主要环节B.基金及公司运作的所有业务环节C.基金运作的主要环节D.公司稽核部的人员设置及业务管理【答案】 B33、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份
11、额总额达到准予注册规模的（ ）以上，可办理基金备案手续。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】 C34、ETF上市交易后，其管理人应在（）开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，并在指定的信息发布渠道上公告。A.每日B.每周C.每3天D.每10天【答案】 A35、基金产品风险评价应当考虑以下哪些因素?（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C36、美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（ ）类。A.41B.42C.32D.31【答案】 B37、下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。A.取得基金从业资格B.必须具备相关的基金从业经验C.由所在机构进行执业注册登记D.经基金管理人或者基金销售机构聘任【答案】 B38、（）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。A.主动型基金B.上市开放式基金C.在岸基金D.QDII基金【答案】 B39、按照交易的标的物，以下属于金融市场的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B40、下列关于封闭式基金交易规则的说法不正确的是（ ）。A.封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C.买入与卖出封闭式基金单笔最大数量应低于100万份D.封闭式基金的报价单位为1元
