《2022年11月证券从业资格考试《证券基本法律法规》练习题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年11月证券从业资格考试《证券基本法律法规》练习题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年11月证券从业资格考试证券基本法律法规练习题 在证券公司发行与承销业务中，下列属于市场准入方面的法律法规的是（）。【选择题】 A.中华人民共和国证券法 B.证券公司业务范围审批暂行规定 C.证券公司治理准则 D.证券公司风险控制指标管理办法 正确答案：A 答案解析：选项A正确：证券发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面。其中，市场准入管理方面的包括：中华人民共和国证券法、证券监督管理条例、关于加强上市证券公司监管的规定和关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知等。 以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（）。【选择题】 A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的
2、资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结 B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取 C.受偿债权需在资产解冻后方可划转 D.为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令 正确答案：C 答案解析：选项C表述错误：涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，符合以下情形之一的，有关账户可以进行款项收取或者资产受让：（1）收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益；（2）受偿债权；（3）为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令。但证
3、券公司应当对上述收取的款项或者受让的资产采取冻结措施。 关于证券公司重要信息系统，下列说法错误的是（）。【选择题】 A.实时信息系统的数据备份能力应当达到第一级 B.实时信息系统的故障应对能力应当达到第二级 C.证券公司实时信息系统的故障应对能力应当达到第四级 D.重大灾难应对能力相关技术指标应当达到灾难应对能力第五级 正确答案：B 答案解析：选项B说法错误：证券公司重要信息系统应当符合下列信息系统备份能力等级要求：（1）实时信息系统、非实时信息系统的数据备份能力应当达到第一级；（2）非实时信息系统的故障应对能力应当达到第二级；（3）证券公司实时信息系统的故障应对能力应当达到第四级；（4）实时
4、信息系统、非实时信息系统应当具备灾难及重大灾难应对能力，相关技术指标应当分别达到灾难应对能力第五级、重大灾难应对能力第六级；（5）灾难应对能力可以通过重大灾难能力体现，但重大灾难应对能力相关技术指标应当达到灾难应对能力第五级。 证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券有（）。.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券【组合型选择题】 A.、 B.、 C.、 D.、 正确答案：C 答案解析：选项C
5、正确：证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券包括：（1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券；（项正确）（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券；（项正确）（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票；（项正确）（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券；（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。（项正确） 对股票期权交易活动及经营机构实行自律管理的机构包括（）。.证券交易所.证券登记结算机构.证券业协会.证监会及其派出机构【组合型选择题】 A.
6、、 B.、 C.、 D.、 正确答案：A 答案解析：选项A正确：证券交易所、证券登记结算机构、相关行业协会按照章程及业务规则，分别对股票期权交易活动及经营机构实行自律管理。 另类子公司应当于每月结束后（）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。【选择题】 A.5个工作日 B.10个工作日 C.15个工作日 D.20个工作日 正确答案：B 答案解析：选项B正确：另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。 以下不属于证券自营买卖对象的是（）。【选择题】 A.权证 B.期权 C.基金 D.国债 正确答案：B 答案解析：选项B符合题意：证券公司自
7、营买卖的主要对象是股票、债券、权证、证券投资基金等。 通过约定申报方式参与科创板转融券业务的，转融券期限可在（）的区间内协商确定。【选择题】 A.1天到365天 B.182天到365天 C.1天到182天 D.30天到180天 正确答案：C 答案解析：选项C正确：通过约定申报方式参与科创板转融券业务的，转融券期限可在1天到182天的区间内协商确定。 下列关于有限合伙企业，说法错误的是（）。【选择题】 A.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立 B.有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人 C.有限合伙企业至少应当有2个普通合伙人 D.有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样 正确答案：C 答
8、案解析：选项C符合题意：有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人。 完善内部控制机制的健全原则是指（）。【选择题】 A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞 B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标 C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离 D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门 正确答案：A 答案解析：选
9、项A正确：内部控制的健全原则是指内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。B项为合理原则，C项为制衡原则，D项为独立原则。 董事会表决有关关联交易的议案时，董事会会议由（）的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事（）通过。【选择题】 A.过半数；三分之二 B.过半数；过半数 C.三分之二；过半数 D.三分之二；三分之二 正确答案：B 答案解析：选项B正确：证券公司董事会、董事长应当在法定权限范围内行使职权，不得越权干预经理层的经营管理活动。董事会表决有关关联交
10、易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应当将该事项提交股东（大）会审议。 下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 .防范公司与客户之间的利益冲突 .切实履行反洗钱义务 .防止出现损害客户合法权益的行为【组合型选择题】 A.、 B.、 C.、 D.、 正确答案：B 答案解析：选项B正确：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突（正
11、确），切实履行反洗钱义务（正确），防止出现损害客户合法权益的行为（正确）。 下列说法错误的是（）【选择题】 A.证券公司应当建立独立于生产环境的专用开发测试环境，避免风险传导 B.开发测试环境使用未脱敏数据的，采取与生产环境不一样的安全控制措施 C.证券公司重要信息系统计划停止使用的，应当开展技术和业务影响评估 D.证券公司重要信息系统部署以及所承载数据的管理，应当遵循法律法规等规定 正确答案：B 答案解析：选项B说法错误：开发测试环境使用未脱敏数据的，应当采取与生产环境同等的安全控制措施。 证券公司可以在区域性股权市场开展的业务包括（）。.与小额贷款公司开展业务合作，为企业提供融资服务.改制
12、辅导.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息.推荐企业展示.为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介【组合型选择题】 A.、 B.、 C.、 D.、 正确答案：B 答案解析：选项B正确：证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务：（1）推荐企业挂牌；（2）承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让；（3）代理开立区域性股权市场证券账户；（4）为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务；（5）利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券；（6）为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对
13、接的活动；（正确） （7）为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息；（正确）（8）与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服务；（正确）（9）改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务；（正确）（10）推荐企业展示；（正确）（11）中国证监会或证券业协会规定的其他业务。 信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。.知情程度和态度 .职务、具体职责及履行职责情况.专业背景 .在信息披露违法行为发生过程中所起的作用【组合型选择题】 A.、 B.、 C.、 D.、 正确答案：D 答案解析
14、：选项D正确：信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：（1）在信息披露违法行为发生过程中所起的作用；（正确）（2）知情程度和态度；（正确）（3）职务、具体职责及履行职责情况；（正确）（4）专业背景；（正确）（5）其他影响责任认定的情况。 证券从业资格考试科目： 1、入门资格考试科目设定两门，名称分别为证券市场基本法律法规和金融市场基础知识。 2、各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为投资银行业务、发布证券研究报
15、告业务和证券投资顾问业务。 证券从业资格考试题型： 入门资格考试题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为100题。考试采取闭卷机考形式，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。 1.选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。） 2.组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。） 专项业务类资格考试题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为120题。考试采取闭卷机考形式，考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。 1.选择题（共40题，每小题0.5分，共20分。以下备选项
