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1、2021-2022年度广东省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测提分题库加精品答案一单选题(共60题)1、目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资者利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得投资人的同意属于（ ）。A.估值条款B.保护性条款C.回购条款D.排他性条款【答案】 B2、股权投资基金推介材料应由（ ）制作。A.基金托管人B.基金管理人委托的基金销售机构C.基金管理人D.中国证券投资基金业协会【答案】 C3、目前，股权投资机构投资产品趋向()。A.分级化B.单一化C.集中化D.多元化【答案】 D4、（）登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，（）应当对基金进行备案。A.基
2、金管理人；基金托管人B.基金托管人；基金管理人C.基金管理人；基金管理人D.基金托管人；基金托管人【答案】 C5、在执行反稀释任务时，采取棘轮条款与采取加权平均条款所导致的公司股权结构（ ）。A.变化差异巨大B.没有变化C.没有差异D.相同【答案】 A6、私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取（）A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施B.罚款、公开遣责等措施C.书面警示、暂停业务、取消业务资格D.罚款、取消业务资格【答案】 A7、（2016年真题）在向投资者推介股权投
3、资基金之前，募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者的评估结果有效期最长不得超过（ ）年。A.3B.10C.1D.5【答案】 A8、下列属于基金会计核算的是（）A.B.C.D.【答案】 D9、关于增值服务，以下表述错误的是（ ）。A.为企业提供管理咨询服务，主要是指为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源市场营销等方面的咨询建议B.被投资企业往往倾向于选择那些在投资行业内具有广泛关系网络的投资机构，保证后续轮次的融资活动顺利进行C.投资机构协助企业建立规范的现代财务管理体系，以规范管理、风险控制和全面预测基本准则D.后续再融资是指投资机构会利用自己在资本市场的关系网络，为
4、被投资企业进行债权融资【答案】 D10、新登记的私募基金管理人在办理登记手续之日起六个月内仍未备案首支股权投资基金产品的，()将注销该私募基金管理人登记A.中国证券投资基金业协会B.中国证券业协会C.中国证监会D.国家发展改革委【答案】 A11、对股权投资基金进行估值时，一般情况下更适用于收入法估值的是（ ）。A.某早期人工智能企业B.某高速公路运营企业C.某上市股份制银行D.某濒临破产家电企业【答案】 B12、（ ）是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。A.基金托管人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金投资者【答案】 A13、被投资企业境内IPO市场不包括（ ）。A.科创板
5、B.主板C.创业板D.全国中小企业股份转让系统【答案】 D14、股权投资基金销售机构应()A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，应当符合的条件不包括（ ）。A.依法设立且存续满两年B.业务明确，具有持续经营能力C.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规D.应为高新技术企业【答案】 D16、（2018年真题）投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业董事会席位后，可以（ ）。A.决定公司经营计划和投资方案B.派代表担任公司董事C.批准公司章程的修改D.决定公司清算【答案】 B17、（2017年真题）国内企业境外IPO选择的主要市场不包括（ ）。A.美国纽约证券交
6、易所B.香港交易所主板市场C.美国纳斯达克证券交易所D.日本大阪交易所【答案】 D18、合伙型基金的分配为（），即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳所得税，在基金层面不缴纳所得税。在实务中，合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排。A.“先税后分”B.“先分后税”C.“不分先后”D.“随意处理”【答案】 B19、公司型基金中，股份公司的投资者人数的上限是（ ）人。A.50B.100C.150D.200【答案】 D20、终值倍数法假设在详细预测期（）将目标公司出售，出售时的价格即为终值。A.第一期的期初B.第一期的期末C.最后一期的
7、期初D.最后一期的期末【答案】 D21、股权投资基金所提供的增值服务的价值在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、(2017年)为保护投资者合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，发挥行业自律的基础性作用，基金业协会发布了（ ）。A.私募投资基金监督管理暂行办法B.关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告C.关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告D.基金管理公司风险管理指引（试行）【答案】 C23、私募基金托管人承诺按照的（ ）原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务。A.恪尽职守、遵纪守法、安全效率B.忠诚尽责、遵纪守法、谨慎勤勉C.恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉D.
8、恪尽职守、诚实信用、安全效率【答案】 C24、（）是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.内资人民币股权投资基金C.外资人民币股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】 D25、使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即（）；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情形。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息，所
9、报送的信息的形式和内容应符合法律、法规和自律规则的规定属于报送信息的（）。A.真实性B.准确性C.完整性D.合规性【答案】 D27、下列选项中，不属于基金服务业务范畴的是（ ）A.销售支付B.业务系统维护C.基金托管D.估值核算【答案】 C28、（2017年真题）（ ）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度。A.中国证券投资基金业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国人民银行D.中国证券业协会【答案】 A29、股权投资基金的运作流程是其实现（）的全过程。A.资本增值B.资本保值C.资本过渡D.资本变现【答案】 A30、银
10、行贷款是杠杆收购中（ ）的融资来源。A.级别最高、成本最高和弹性最高B.级别最低、成本最低和弹性最低C.级别最高、成本最低和弹性最高D.级别最高、成本最低和弹性最低【答案】 D31、增资前甲公司注册资本1000万元，甲公司前一年度经审计的应用收入12亿元，净利润4000万元，年末净资产1.5亿元，依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资1亿元，增资甲供暖公司，获得20%股权。该基金投资甲公司的投后市盈率为（ ）。A.2.5B.6.25C.10D.12.5【答案】 D32、以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（ ）。A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金B.依法
11、设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金D.慈善基金作为投资人投资于私募基金【答案】 C33、2013年6月1日，新修订的证券投资基金法施行，授权（）进行细化监管。A.中国证监会B.中国基金业协会C.发改委D.财政部【答案】 A34、以下关于私募股权投资基金上市退出中说法错误的是（）。A.公开上市（IPO）是指风险投资者通过企业股份公开上市，将拥有的私人权益转换为公共权益，在获得市场认可后以实现资本增值。可以让投资者取得过去高额的回报，是私募股权投资最理想的退出渠道B.能让私募股权投资基金获得较好的收益C.监管
12、变得越来越严格，要通过IPO来退出变得比较难D.对所投资的企业要求不高，所花费的成本较高和时间较长【答案】 D35、(2017年)下列关于中国基金业协会的说法中，错误的是（ ）。A.当会员的合法权益受到侵害时，基金业协会可以向证券监督管理机构反映B.基金业协会负责组织会员单位从业人员的从业资格考试，并进行相应的资质管理和业务培训C.基金业协会的调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或者仲裁D.对违反自律规则和协会章程的，基金业协会有权给予行政处分【答案】 D36、有限合伙企业的设立应具备（ ）。A.1名有限合伙人设立，1名普通合伙人B.1名有限合伙人设立，2名普通合伙人C.2个以上50个以下合伙人设立，至少应当有1名普通合伙人D.2名有限合伙人设立，2名普通合伙人【答案】 C37、创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年（24个月）以上，符合条件的，可以按照其对中小高新技术企业投资额的（）,在股权持有满2年的当年抵
