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1、2021-2022年度广东省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、公司型股权投资基金的投资者是（）。A.基金公司董事B.基金公司股东C.基金投资决策委员会委员D.基金风险控制者【答案】 B2、关于合伙型股权投资基金，以下表述错误的是（）。A.本质上是种合伙关系B.有限合伙企业是企业所得税的纳税主体C.普通合伙人既可以自任基金管理人，亦可以委托第三方任基金管理人D.有利于避免双重纳税【答案】 B3、信托（契约）型基金的参与主体主要为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、（2018年真题）关于公司在全国中小企业股份转让系统挂牌要求中，以下表述错误的
2、是（ ）A.股权明晰，股票发行和转让行为合法合理B.业务明确，具有持续经营能力C.公司进行了股改的，存续期从股改确认完成时计算D.公司须依法设立并存续满两年【答案】 C5、关于项目跟踪和监控的管理指标，以下表述错误的是（ ）。A.投资机构可以利用自身的经验与视角，协助被投资企业进行监控，预判潜在风险，増强企业抵御风险和防范风险的能力B.投资机构应当充分了解掌握管理团队的真是能力素养与道德品质，特别重视投资企业高层人员频繁变动C.投资机构应当高度关注被投资企业的公司治理、股东参与、投资者保护等相关问题D.投资机构应当根据复杂多变的经营环境、行业与市场变化等，制定被投资企业公司战略和业务发展定位【
3、答案】 D6、（）将以在网站公示基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.中国证券监督委员会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证券业协会【答案】 C7、关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、下列关于并购退出的基本步骤的表述中，错误的是（ ）。A.尽职调查可能涉及公司法律、财务、商务等方面B.公司应向工商行政管理部门申请变更登记C.因为涉及商业机密，股权转让交易流程中不能有第三方机构参与D.部分股权并购交易需经政府主管部门批准后方可实施【答案】 C9、股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基
4、金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。上述描述体现了股权投资基金的（）原则。A.分类监管B.适度监管C.审慎监管D.高效监管【答案】 D10、下列说法错误的是（）。A.公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式B.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人C.公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会（执行董事）委任并监督基金管理人D.公司型基金只能由公司管理团队自行管理【答案】 D11、下列对于股权投资基金高效监管原则的要求，说法错误的是（ ）。A.要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和
5、职责B.要求确定合理的监管内容体系，要有所管有所不管，要管得有效C.对于违法行为，要规定明确的法律责任和制裁手段D.监管职权的行使，必须依据法律程序【答案】 D12、股权投资的特点不包括（ ）A.基金的运作模式B.适应程度C.利益分配方式D.基金生命周期中的现金流模式【答案】 B13、从投资后管理角度，对处于市场扩张阶段的企业，（ ）通常不能反映出企业的成长航A.应收帐款金额B.新拓展市场区域C.营业网点开设D.销售增长率【答案】 A14、为规范股权投资基金服务业务,保护基金投资者权益,基金业协会于20l7年3月1日出台了（ ）,原基金业务外包服务指引（试行）同时废止。A.私募投资基金服务业务
6、管理办法（试行）B.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）C.证券投资基金运作管理办法D.基金从收人员执业行为自律准则【答案】 A15、（2017年真题）募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过（ ）年。A.2B.3C.4D.5【答案】 B16、（2016年真题）以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（ ）。A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金D.慈善基金作为投资人投资于私募基金【答案】 C17、不涉及国家规定实
7、施准入特别管理措施的外商投资企业设立及变更应采用（）。A.审批制B.备案制C.核准制D.注册制【答案】 B18、股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（ ）方式。A.跟踪协议条款执行情况B.委托第三方机构C.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况D.参与被投资企业的公司治理【答案】 B19、中国证监会及其派出组织依照，（ ），对股权投资基金业务活动实施监督管理。A.B.C.D.【答案】 D20、市销率倍数法的一个局限是不能反映（）的影响。A.销售收入B.成本C.每股销售收入D.资本结构【答案】 B21、股权投资基金行业自律组织一般采取（ ）形式，甶基金管理人和其他基金服务机构组成。A.公益
8、组织B.商业机构C.政府监管D.行业协会【答案】 D22、股权投资基金管理人申请基金管理人登记需要提交的材料或资料包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B23、（ ）是指股权投资基金（或其他类型投资机构，本章中统称为投资机构）与被投资企业投资交割之后，基金管理人积极参与被投资企业的管理，对被投资企业实施项目监控并提供各项增值服务的一系列活动。A.投资前管理B.投资后管理C.事前管理D.事后管理【答案】 B24、设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”。“必备投资者”应同时满足特定条件，下列关于该特定条件的表述错误的是（ ）。A.以创业投资为主营业务B.在申请前3年其管理的资本累计
9、不低于1亿美元，且其中至少5000万美元已经用于进行创业投资C.拥有3名以上具有2年以上创业投资从业经验的专业管理人员D.非法人制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的1%【答案】 C25、（）尽职调查是整个尽职调查工作的核心。A.业务B.财务C.法律D.资源【答案】 A26、(2017年)股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法中，错误的是（ ）。A.信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露B.信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露C.信息披露义务人应向投资者揭示基金可
10、能存在的利益冲突D.信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁【答案】 A27、在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务，均需在基金业协会登记为（）A.法定代表人B.执行事务合伙人C.基金管理人D.基金托管人【答案】 C28、股权投资基金进行清算的原因是（ ）。A.投资项目撤销IPO计划B.投资项目被上市公司并购C.投资项目从新三板摘牌D.投资项目都实现了退出【答案】 D29、尽职调查最为重要的部分为（）与（）。A.资料收集，分析B.资料收集，统计C.分析，研究，D.资料收集，研究【答案】 A30、下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正
11、确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31、优先购买权条款的设计包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B32、已分配收益倍数和总收益倍数都是站在（ ）的角度来评价股权投资基金的。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金募集者【答案】 C33、在税收支持方面，2007年2月,财政部、国家税务总局关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知发布，通知明确，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业（ ）年以上，凡符合条件的，可按其对中小高新技术企业投资额的（ ）抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。A.1、70B.2、70C.1、50D.2、50【答案】 B34、下列关于“创
12、投国十条”的说法正确的是（）。A.培育合格个人投资者，支持具有风险识别和风险承受能力的个人参与投资创业投资企业B.研究建立所投资企业上市解禁期与上市前投资期限长短反向挂钩的制度安排C.对于已设立基金未覆盖且需要政府引导支持的领域，鼓励有条件的地方按照“政府引导、市场化运作”原则推动设立创业投资引导基金，发挥财政资金的引导和聚集放大作用，引导民间投资等社会资本投入D.以上都正确【答案】 D35、政府引导基金鼓励创业投资基金投资处于（）的企业。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、基金管理人通常需要在（ ）内完成基金的全部投资。A.募集期B.管理退出期C.投资期D.滚动投资期【答案】 C37、投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业的董事会席位后，可以参与（）。A.决定公司清算B.批准公司年度财务预算与决算C.批准公
