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1、2021-2022年度广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案一单选题(共60题)1、证券投资基金的特征不包括()。A.集合投资B.分散风险C.专业理财D.分散投资【答案】 D2、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化B.境内资产证券化和离岸资产证券化C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化【答案】 A3、（2018年真题）下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是（）。A.股份公司只能用留存收益支付红利B.红利的支付用于减少
2、其注册资本C.公司对现金的需要D.公司进入资本市场获得资金的能力【答案】 B4、（）是指股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为。A.股票增发B.配股C.股份回购D.以上都不对【答案】 C5、( )是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。A.配股B.增发C.发行可转换公司债券D.定向增发【答案】 D6、以下关于封闭式基金的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D7、（）年，我国第一家专业性证券公司深圳特区证券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】 C8、地方政府一般债券，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（ ）。A.50%B.40%C.30
3、%D.20%【答案】 C9、（ ）年，美国堪萨斯交易所推出全球首个股票指数期货合约价值线指数期货合约。A.1977B.1981C.1982D.1983【答案】 C10、（2019年真题）证券委托方式有不同的形式,可以分为（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、（）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。A.商业银行金融债券B.证券公司金融债券C.商业银行次级债券D.证券公司次级债券【答案】 C12、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、A.12B.13C.23D.14【答案】 C13、按照证券公司私
4、募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A.12B.6C.3D.1【答案】 B14、我国银行间债券市场中长期债券信用等级划分为（）A.四等六级B.四等九级C.三等六级D.三等九级【答案】 D15、（2018年真题）下列选项中，属于消费信用的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、证券()是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式A.自销B.直销C.代销D.包销
5、【答案】 D17、（2018年真题）基金一般反映的是（）。A.债权债务关系B.信托关系C.借贷关系D.所有权关系【答案】 B18、证券公司的主要业务包括（ ）。A.、B.、C.11、D.、【答案】 D19、对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券，中国证监会收到申请文件后，在（ ）个工作日内决定是否受理。A.3B.5C.7D.10【答案】 B20、以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D21、根据全国社会保险基金投资管理暂行办法规定，申请办理社保基金投资管理业务应当在最近（ ）年没有重大的违规行为。A.5B.3C.7D.4【答案】 B22、封闭式基金与开放式基
6、金的区别主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 D23、我国股票发行监管制度在1998 年之前，采取（）双重控制的办法。A.发行国民和发行方式B.发行时间和发行范围C.发行规模和发行企业数量D.发行时间和发行方式【答案】 C24、上海证券交易所的运作系统不包括( )。A.综合协议交易平台B.集中竞价交易系统C.大宗交易系统D.固定收益证券综合电子平台【答案】 A25、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（ ）万元。A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】 B26、下列对于风险规避的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】
7、D27、下列关于利率的风险结构的说法中有误的是（ ）。A.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格也相同B.不同信用等级债券之间的收益率差反映了不同违约风险的风险溢价C.经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率差通常比较小D.衰退期或萧条期，信用利差会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌【答案】 A28、下列选项中最基础的金融衍生产品是（ ）。A.金融互换B.金融期货C.金融期权D.金融远期合约【答案】 D29、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的可以由基金承担的费用，包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、（ ）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出
8、借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融资融券业务【答案】 D31、按照企业年金基金管理办法规定，企业年金投资范围不包括（ ）。A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】 B32、地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前（ ）个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。A.15个B.13个C.17个D.37个【答案】 A33、下面（）属于中小非金融企业集合票据特点。A.B.C.D.【答案】 A34、我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是（）。A.
9、货银对付是指，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金B.货银交付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交付风险降低到最低程度C.结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司交付至少90%的应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保D.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物【答案】 C35、投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，（ ）除外。A.B.C.D.【答案】 D36、投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事务指的是（ ）。A.证券托管B.证券委托C.证券存管D.证券托存【答案】
10、A37、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（ ）。A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得对价B.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持C.信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级D.服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行【答案】 D38、关于股东的表决权，下列说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D39、自然风险是指因自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受威胁的风险，下列属于自然风险的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A40、20世纪80年代以来，中央银行职能的变化突出表现在( )。A.货币政策职能
11、与金融监管相分离，突出货币政策调控职能B.货币政策职能与金融监管相分离，突出金融监管职能C.货币政策职能与金融监管日益紧密，相辅相成D.货币政策职能与金融监管日益紧密，更加强调金融监管职能【答案】 A41、改革开放后，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于（ ）年恢复发行国债。A.1980B.1981C.1982D.1983【答案】 B42、（2019年真题）中央政府发行的国债,主要用途有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D43、国际债券的特征有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D44、 ( )是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布。基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数329905点。A.上证50指数B.上证90指数C.上证100指数D.上证180指数【答案】 D45、央行的公开市场操
