《2021-2022年度年福建省证券从业之证券市场基本法律法规模拟预测参考题库及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度年福建省证券从业之证券市场基本法律法规模拟预测参考题库及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度年福建省证券从业之证券市场基本法律法规模拟预测参考题库及答案一单选题(共60题)1、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、股份有限公司利润分配的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、在上市公司重大资产重组中，交易价格公允性的关注点包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是( )。 A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处
2、分B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事【答案】 A5、被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。 A.1B.2C.3D.5【答案】 B6、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）违法所得罚金。A.2;1倍以上3倍以下B.3;2倍以上4倍以下C.5;1倍以上5倍以下D.5;3倍以上10倍以下【答案】 C7、
3、下列事项中，（ ）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。A.B.C.D.【答案】 A8、证券公司在资产管理业务中违反中国证监会相关规定，中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接负责人采取的行政监管措施有()。A.暂不受理与共所在机构行政许可有关的文件B.出具警示函C.责令改正D.责令定期报告【答案】 B9、(2019年真题)股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（ ）。A.B.、C.、D.、【答案】 B10、(2019年真题)申请设立期货公司，应当符合,中华人民共和国公司法的规定，并且
4、注册资金最低限额为人民币（）万元。A.5000B.4000C.3000D.1000【答案】 C11、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（）。A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬【答案】 D12、证券公司的高级管理人员是指证券公司的（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下
5、（）等活动。A.B.C.D.【答案】 A14、(2018年真题)上市公司应当在（）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。A.每一会计年度的上半年结束之日B.每一会计年度中期结束之日C.每一会计年度下半年结束之日D.每一会计年度末【答案】 A15、发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外A.B.C.D.【答案】 B16、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（ ）日不行使优先购买
6、权的，视为放弃优先购买权。A.10B.15C.20D.30【答案】 C17、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员所处罚款的金额可以是（ ）。A.1万元B.15万元C.40万元D.60万元【答案】 B18、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.112个月B.312个月C.612个月D.1224个月【答案】 B19、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相
7、关的工作不少于3年B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施【答案】 A20、从事期货投资咨询业务的人员应（）。 A.B.C.D.【答案】 A21、按照证券公司监督管理条例和证券法的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。A.证券公司不得挪用客户交易结算资金B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法
8、权益【答案】 C22、资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（ ）万元人民币发行面值或者等值份额。A.100B.200C.300D.400【答案】 A23、（2017年真题）在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、根据证券法，下列关于证券公司及其从业人员法律责任的说法，正确的有()A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.II、 IIID.I、IV【答案】 A25、（2020年真题）下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B26、下列选项中，属于证券投资基金法的立法宗旨的是
9、（ ）。A.B.C.D.【答案】 A27、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。A.公司证券投资咨询业务许可证明原件B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明答案【答案】 A28、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（）。A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评
10、B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C.证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】 B29、以下各项属于证券经纪业务特点的有（）。A.B.C.D.【答案】 A30、接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（）。A.证券经纪人B.证券公司客户经理C.做市商D.委托代理人【答案】
11、 A31、下列选项中，正确的是（ ）。 A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围C.证券公司可以直接撤销境内分支机构D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证【答案】 B32、证券业从业人员不得从事的活动有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、按照证券公司监督管理条例第二十条的规定，证券公司经营（）、（）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。A.证券经纪业务；融资融券业务B.证券资产管理业务；期货经纪业务C.
12、证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问D.证券投资咨询业务；证券自营业务【答案】 A34、未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。 A.工商管理部门B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.人民银行【答案】 C35、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（ ）。A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益
