《2021-2022年度山西省证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度山西省证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度山西省证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、（2020年真题）下列关于证券交易所风脸基金制度的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，处以50万元以上500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。A.10；100B.10；200C.20；100D.20；200【答案】 D3、在对融资融券客户的选择过程中，主要标准包括（）。A.、B.、C
2、.、D.、【答案】 D4、下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的（）A.II、IVB.I、IVC.I、IIID.II、III【答案】 B5、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D6、证券金融公司开展转融通业务，影响证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 C7、期货交易管理条例规定，期货公司的股东有（）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。A.虚假出资B.非
3、货币出资C.以劳动出资D.延期出资【答案】 A8、下列关于指定交易的说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C9、公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人。这是（ ）。A.统销B.包销C.代销D.直销【答案】 C10、(2018年真题)下列说法错误的是（）。A.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息B.发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2个月内，依照法定条件和法
4、定程序作出予以核准或者不予核准的决定【答案】 D11、按照期货交易管理条例的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】 B12、下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。A.B.C.D.【答案】 A13、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在（）公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证
5、券的成本不得超过净资本的（）。A.20B.30C.50D.100【答案】 B16、下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B17、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条的规定，公司因欺诈发行股票、债券，以下哪些选项中的情形应予立案追溯（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18、因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应（ ）股票限售规定。A.停止执行B.继续执行C.停止半年D.停止一年【答案】 B19、(2018年真题)（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担
6、保资金的明细数据的账户。A.客户信用资金账户B.客户信用证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户【答案】 A20、关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（ ）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量（ ）以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。A.10；30B.30；50C.50；30D.70；50【答案】 C22、公司从事经营活动，必须做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、I
7、I、III、IV【答案】 D23、合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。A.B.C.D.【答案】 B24、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、特殊普通合伙企业的特殊之处表现为（ ）。A.特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，其他合伙人应当承担无限责任或者无限连带责任C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造
8、成的损失承担赔偿责任D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及企业的其他债务，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任【答案】 C26、下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A27、有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（ ）。A.四千万元B.五千万元C.三千万元D.六千万元【答案】 D28、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法错误的是（ ）。A.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发
9、展B.证券公司的关联方不可以与其所控制的证券公司开展同类业务C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易不可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】 A29、下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C30、公司公开发行股票的定价方式包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31、公司作为企业法人。具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于()A.民事主体法律地位一律平等B.公司享有法人财产权C.公司管理者承担信义义务D.股东享有有限责任保护【答案】 B32、下列有关子公司和分
10、公司的说法，正确的是（）。A.分公司具有法人资格B.子公司具有法人资格C.公司不得同时设立子公司和分公司D.分公司依法独立承担民事责任【答案】 B33、公司公开发行股票的定价方式包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34、（2020年真题）下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（）。A.证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务B.证券交易所可以提供挂牌、转让服务C.资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限公司办理D.机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边报价服务【答案】 D35、下列有关信息隔离墙机制的选项中，错误的是（ ）。A.担任发行入股票首次公开
11、发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，发布该市司有关的证券研究报告C.担任上市公司并购重组财务顾问，在经营机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告D.经营机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序【答案】 B36、以下属于证券研究报告的发布流程的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起（ ）年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。A.1B.2C.3D.5【答案】 C38、(2018年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市
