《2021-2022年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、（）用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户【答案】 B2、不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、属于基金托管业务基本规范的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B4、根据证券投资基金法，基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚
2、款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 B5、根据证券投资基金法，基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下D.1倍以上10倍以下；5万元以上50万元以下【答案】 B6、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。A.B.C.D.【答
3、案】 D7、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（ ）。有效身份证明文件客户财务状况证明融资融券业务申请表担保品证明A.B.C.D.【答案】 D8、根据期货交易管理条例，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款，没收违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.1万元B.3万元C.5万元D.10万元【答案】 D9、经营机构设立发布证券研究报告相关
4、人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10、（2017年真题）证券业从业人员不得从事（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收购。A.B.C.D.【答案】 D12、基金销售人员应符合的资质要求有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务，在收费环节应遵守的规范要求，说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
5、A.B.C.D.【答案】 C16、（2018年真题）下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C17、保荐机构、保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人在1个自然年度内被采取办法第六十五条规定的监管措施累计5次以上，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格（ ）个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人。A.3B.6C.9D.12【答案】 A18、上海期货交易所会员按业务范围分为（）会员和（）会员。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C20
6、、根据中华人民共和国证券法的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。A.证券登记结算机构的有关人员B.发行人的监事C.持有公司3股份的股东D.证券监督管理机构的工作人员【答案】 C21、证券投资咨询人员出现下列（ ）情形的，由中国证监会派出机构单处或者A.B.C.D.【答案】 A22、(2019年真题)商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B23、存在（ ）的，不得担任独立财务顾问。A.B.C.D.【答案】 D24、在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。A.投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应相互分离，并由不同人员负责B.交易指令需
7、要强制留痕C.交易指令执行前应当经过审核D.禁止从自营账户中调入调出资金【答案】 D25、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（ ）年以上的经历。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 B26、下列从业人员中，执业行为错误的是（）。 A.应保守所在机构的商业秘密B.离开所在机构后，保密义务结束C.应保守客户的个人隐私D.应保守客户的商业秘密【答案】 B27、以下关于薪酬与提名委员会的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28、根据证券期货投资者适当性管理办法，下列不属于专业投资者的是()A.经行业协会备案的私募基金管理人B.
8、期货公司子公司C.证券公司的员工D.财务公司【答案】 C29、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以（ ）方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。A.B.C.D.【答案】 D30、对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（ ）。A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重组【答案】 D31、证券公司监督管理条例第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.B.C.D.【答案】 C32、董事会作为证券公司自营业务
9、的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（）。A.投资品种B.自营业务规模C.投资时机D.资产配置【答案】 B33、（2016年真题）下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合公司法规定的是（）。A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表【答案】 A34、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。A.股票抵押回购B.股票质
10、押回购C.股票约定回购D.股票报价回购【答案】 B35、下列不属于出资证明书必须记载的事项是（ ）。A.公司章程B.公司注册资本C.出资证明书编号D.股东的出资日期【答案】 A36、中国证券业协会的自律管理职能包括()。A.B.C.D.【答案】 C37、财务顾问的职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A38、证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，妥善保存审计报告，保存期限不得少于（ ）年。A.20B.10C.5D.25【答案】 A39、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（ ）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】 A40、在风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。A.B.C.D.【答案】 A41、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 D42、对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的
