《2021-2022年度安徽省证券投资顾问之证券投资顾问业务试题及答案三》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度安徽省证券投资顾问之证券投资顾问业务试题及答案三（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度安徽省证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案三一单选题(共60题)1、债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】 B2、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365夭【答案】 A3、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4、一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计
2、3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元-90日元，因此建议该日本出口商()，以对冲外汇。A.在93价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在90价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在93价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在90价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】 A5、以下属于投资规划的步骤的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6、合理的现金预算是实现个人理财规划的基础，现金预算是帮助客户达到短期财务目标的需要。老张是一名自由职业者，关于其预算编制程序的说法不正确的是（ ）。A.老张首先应该设定
3、退休、子女教育及买房等长期理财规划目标，并计算达到各类理财规划目标所需的年储蓄额B.老张可以直接根据今年的收入和有关部门公布的通货膨胀率（或者（CPI指数）综合预测明年收入C.老张根据其预测的年度收入减去年储蓄目标得出年度支出预算D.老张发现今年的娱乐方面支出所占的比例远高于往年。决定明年在这方面重点减少支出【答案】 B7、某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（ ）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】 B8、根据对义务性支出和选择性支出的不同
4、态度，可以将理财价值观分为（）。A.B.C.D.【答案】 B9、相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】 A10、下列关于Stata的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D11、套利定价理论的假设条件（ ）A.B.C.D.【答案】 D12、根据市场中经常出现的规律性现象制定的交易型策略包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、下列各项中，属于时间价值基本参数的是（ ）。A.系数B.货币供给量C.标准差D.通货膨胀率【答案】 D14、（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证
5、券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】 C15、投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。A.除客户以外的第三方建议B.证券研究报告的发布人、发布日期C.投资收益的保证情况D.证券研究报告的发布机构【答案】 B16、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】 D17、判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.B.C.D
6、.【答案】 B19、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A20、下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】 D21、下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、家庭收支状况的分析包含（ ）。A.B.C.D.【答案】 B23、根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B24、加强指数法的核心思想是将（ ）相结合。A.指数化投资管理与积极型
7、股票投资策略B.指数化投资管理与消极型股票投资策略C.积极型股票投资策略与消极型股票投资策略D.积极型股票投资策略与简单型消极投资策略【答案】 A25、 某公司上一年度每股收益为1元，公司未来每年每股收益以5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为35元，并且必要收益率为10，那么（）。A.B.C.D.【答案】 C26、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案
8、】 A28、下列哪些指标应用是正确的？（）A.B.C.D.【答案】 B29、如果收盘价格（ ）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A30、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。A.B.C.D.【答案】 A31、下列有关杜邦分析法说法正确的是（ ）。A.I、IIIB.II、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】 D32、下列关于GAUSS的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C33、王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一
9、年王先生可以获得本金和利息共（ ）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】 B34、确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B35、制定保险规划的原则不包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、双重传导机制包括（）个环节A.2B.3C.4D.5【答案】 B37、下列（ ）仅可以在现金流量表，而不是其他账务报表中得到。A.净利润B.期末资产余额C.期末负债余额D.融资活动中产生的现金流【答案】 D38、在现金管理中，（ ），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间
10、去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】 B39、在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】 B40、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 A41、下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A42、投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】 C43、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B44、下列关于现值和终值的说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D
