《2021-2022年度安徽省证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度安徽省证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度安徽省证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、（2021年真题）我国企业资产ABS的SPV可以有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、不属于债券竞价方式的是（）A.柜台竞价B.板牌竞价C.计算机终端申报竞价D.口头报唱【答案】 A3、下列关于证券公司的相关说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、记名股票的特点不包括（ ）。 A.股东权利归属记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.安全性较差D.转让相对复杂或受限制【答案】 C5、享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（）。A.按其持股比例5%
2、的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利B.不行使权力而听任过期失效C.将权力转让给其他人，从中获得一定的报酬D.行使此权利来认购新发行的股票【答案】 A6、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。 A.1000万B.5000万C.1亿D.3亿【答案】 B7、金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（ ）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】 A8、按照国际货币基金组织金融稳健指标编制指南，全球金融体系的主要参与者包括（ ）
3、。A.B.C.D.【答案】 C9、关于证券经纪业务的表述正确的是（）。A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主【答案】 B10、我国养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（）。A.5B.10C.15D.20【答案】 D11、全额结算采用的结算方式是（ ）。A.纯券过户B.见款付券C.见券付款D.券款对付【答案】 D12、证券登记结算公司依据（）的规定，履行相应的职能。A.公司法B.证券法C.证券公
4、司监督管理办法D.证券交易所管理办法【答案】 B13、开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）。A.、 B.、 C.、D.、【答案】 B14、我国银行间市场债券结算采用（），统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。A.全额逐笔结算机制B.差额逐笔结算机制C.净额结算机制D.差额结算机制【答案】 A15、中国证监会对基金机构的监管包括对（ ）的监管。A.B.C.D.【答案】 D16、以下对证券投资者描述错误的是（ ）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动
5、力C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者【答案】 A17、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（）。A.个人投资者B.证券投资基金C.其他机构投资者D.证券基金和其他机构投资者【答案】 B18、金融期权的主要风险指标Delta=（ ）。A.期权价格变化/期权标的证券价格变化B.期权标的证券变化/期权价格变化C.期权价格变化/无风险利率变化D.无风险利率变化/期权价格变化【答案】 A19、按照证券公司融资融券业务管
6、理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D.信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试【答案】 B20、股票价格与市场利率的关系是（）。A.利率提高，股票价格下降B.利率与股票价格同方向变动C.利率提
7、高，股票价格上升D.随机变动【答案】 A21、下列选项中，不属于债券评级程序中前期准备阶段的是（ ）。A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订信用评级协议书B.评估小组应向评估客户发出评估调查资料清单，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全C.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实D.评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案【答案】 C22、商业银行的混合资本债券期限在（）年以上，发行之日起（）年内不可赎回。A.15，10B.20，15C.20，10D.10，5【答案】 A23、证券公司借入的次级债务期限在()以上的
8、为长期次级债务。A.三年（含）B.一年（含）C.两年（含）D.五年（含）【答案】 C24、关于基金资产估值，下列说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、证券登记结算公司依据证券法履行相关职能，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A26、关于消费者信用控制的主要内容，下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27、在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由（ ）每年确定的。?A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】 A28、所有在中国境内注册的证券公
9、司，应当按其营业收人的（）缴纳证券投资者保护基金。A.0.1%1%B.0.1%5%C.0.5%5%D.1%5%【答案】 C29、在（ ）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（ ）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中国证券投资基金业协会；中国证监会B.中国证监会；中国证监会C.中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会D.中国证监会；中国证券投资基金业协会【答案】 A30、以下关于开放式基金的说法正确的有（ ）。A.开放式基金有发行规模的限制B.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响C.开放式
10、基金的投资者可以提出申购或赎回申请D.开放式基金的业绩表现不会影响投资者的投资策略【答案】 C31、境内上市外资股又被称为（）。A.B股B.A股C.H股D.S股【答案】 A32、通常情况下，我国不同类型的开放式基金的认购费率上限依次排序为（ ）。A.股票基金债券基金货币基金B.股票基金货币基金债券基金C.债券基金货币基金股票基金D.债券基金股票基金货币基金【答案】 A33、未来中国金融体系改革的重点方向不包括（）。A.增强金融服务实体经济能力B.促进直接融资和间接融资比重更合理C.增强间接融资对直接融资的替代D.完善多层次的资本市场【答案】 C34、经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管
11、理机构批准，保险公司可以设立（ ）。A.银行业金融机构B.证券经营机构C.保险资产管理公司D.信托投资公司【答案】 C35、为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的期货品种是（）。A.利率期货B.房地产价格指数期货C.股票价格指数期货D.消费者价格指数期货【答案】 C36、我国证券市场监管体系包括（）。A.B.C.D.【答案】 B37、下列关于金融债券发行的操作要求的说法，正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D38、（2018年真题）股票应载明的事项主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C40、关于股票，下列说法错误的是()A.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等B.同种类的每一股份具有同等权利C.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权D.股票是设权证券【答案】 D41、根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有()A.、B.、C.、
