《2021-2022年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、按照证券公司内部控制指引和证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。A.B.C.D.【答案】 C2、证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）
2、个月内不得转让。A.6B.12C.18D.24【答案】 C4、证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B5、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中错误的是（ ）。A.国务院证券监督管理机构对证券公司做出撤销决定的，应当予以公告B.撤销决定的公告日期为处置日，撤销决定自公告之时生效C.自证券公司被撤销之日起，证券公司的债务停止计算利息D.行政清理期间，被处置证券公司应缴纳行政性收费和增值税、营业税等行政法规规定的税收【答案】 D6、有限责任公司公开发行公司债券应当符合（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、信息技术系
3、统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处（ ）罚款。A.1万元以上10万元以下B.1万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下【答案】 C8、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（）。A.B.C.D.【答案】 B9、下列关于公开募集基金和非公开募集基金投资范围的说法中，正确的是（）。A.公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外B.非公开募集基金不可以投资股权C.非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外D.公
4、开募集基金可用于承销证券【答案】 A10、证券公司监督管理条例第十条规定，净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.B.C.D.【答案】 C11、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政重组”措施，表述正确的是（ ）。A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司也可以向证监会申请行政重组B.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法进行行政重组C.对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持
5、，有可行的重组计划的证券公司，向银监会申请进行行政重组D.满12个月，行政重组未完成的，可向国务院证券监督管理机构申请延长期限12个月【答案】 A12、证券投资咨询人员可以分为()。A.B.C.D.【答案】 D13、从事证券经纪业务的人员违反关于加强证券经纪业务管理的规定，中国证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、各会员在集合管理计划运作前（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。A.1B.2C.3D.5【答案】 D15、（ ）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。A.中国证监会B.财
6、政部C.中国人民银行D.国务院【答案】 A16、下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（ ）。?A.公开B.公平C.平等D.诚实信用【答案】 A17、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】 A18、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有( )。A. B. C. . D. 【答案】 C19、在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、证券公司开展区域性股权市场业务，
7、应当在每年（ ）前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。A.1月30日B.4月30日C.9月30日D.12月31日【答案】 B21、下列关于大额交易和可疑交易报告的说法中错误的是（ ）A.证券公司应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程B.对单客户多银行主辅账户划转，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告C.证券公司仅需对分支机构的大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理D.证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责【答案】 C22、有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.
8、【答案】 B23、声誉约束是文化建设的有力保障，加强声誉约束的内涵包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B24、（2020年真题）证券公司应当至少每半年经主要负责人、（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.独立董事B.合规总监C.董事长D.首席风险官【答案】 D25、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27、公司违反公司法规定，在
9、法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。A.五万以上二十万元以下B.十万以上二十万元以下C.五万元以上五十万元以下D.十万元以上五十万元以下【答案】 C28、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立的委员会中不包括（ ）A.薪酬与提名委员会B.审计委员会C.专门委员会D.风险控制委员会【答案】 C29、（2020年真题）根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法，证券公司、证券投资资讯机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关
10、系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、资产证券化中，管理人不得有下列行为（）。A.B.C.D.【答案】 C31、(2019年真题)公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款A.百分之二以上百分之十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之五以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】 C32、（ ）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会【答案】 C33、以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控
11、制人的（ ）。A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%C.不能清偿到期债务D.未取得证券从业资格证书【答案】 D34、(2018年真题)基金监督机构包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35、证券发行与交易的“三公原则”是指（）。 A.公正、公平、公开B.公信、公平、公开C.公共、公平、公开D.公正、公信、公平【答案】 A36、下列有关监事会说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C37、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（ ）等活动。A.B.C.D.【答案】 A38、从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）A.B.C.D.【答案】 D39、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。A.B.
