《2021-2022年度宁夏回族自治区证券从业之金融市场基础知识典型题汇编及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度宁夏回族自治区证券从业之金融市场基础知识典型题汇编及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度宁夏回族自治区证券从业之金融市场基础知识典型题汇编及答案一单选题(共60题)1、操作风险损失数据收集主要基于（）等几个方面。A.B.C.D.【答案】 D2、可转换债券的双重选择权是指（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、一般而言，基金投资管理的流程包含以下（ ）环节。A.B.C.D.【答案】 D4、（ ）是金融机构的核心竞争力。A.风险控制B.风险分散C.风险管理D.风险规避【答案】 C5、首次公开发行股票并在创业板上市应该符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6、债券按付息方式分类，可以分为（ ）。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、
2、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】 B7、下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8、债券的（ ）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性【答案】 C9、中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（ ）。A.般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具【答案】 B10、以下属于伦敦外汇市场特点的有（ ）。A.B.C.D.【答
3、案】 D11、下列关于债券报价的说法,，错误的是（）A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认成交的报价D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式【答案】 A12、技术分析法主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B13、伞形基金又称为（ ），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。A.分级基金B.混
4、合型基金C.结构型基金D.系列基金【答案】 D14、（2020年真题）下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、采用非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，称为（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.私募基金D.公募基金【答案】 C16、下列关于证券投资资金起源的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C17、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反()等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（ ）。
5、A.35个月B.46个月C.12个月D.23个月【答案】 B19、下列有关期权的说法中，错误的是（ ）。A.期权又被称为选择权B.期权是指规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化或非标准化合约C.期权交易就是对这种选择权的买卖D.期权交易实际上是一种权利的双方有偿让渡【答案】 D20、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是()A.证券经纪商B.商人银行C.证券银行D.投资银行【答案】 D21、国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月20日对外宣布，为贯彻落实党中央、国务院关于进一步扩大对外开放的决策部署，按照（ ）的原则，在深入研究评估的基础上，
6、推出11条金融业对外开放措施。A.宜慢不宜快、宜早不宜迟B.宜快不宜慢、宜早不宜迟C.宜慢不宜快、宜迟不宜早D.宜快不宜慢、宜迟不宜早【答案】 B22、影响债券现金流的因素有（）。A.B.C.D.【答案】 A23、重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（ ）。A.B.、C.、D.、【答案】 C24、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【答案】 B25、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（）。A.投资决策和实施的时滞较长B.
7、资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】 A26、下列属于资本市场的是（ ）。A.产品市场B.要素市场C.有价证券市场D.黄金市场【答案】 C27、在维护普通投资者利益方面，证券期货投资者适当性管理办法做出了（ ）要求。A.B.C.D.【答案】 D28、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定夕卜，单只证券持有人累计不得超过（ ）人。A.100B.150C.185D.200【答案】 D29、在不存在活跃市场的情况下，基金估值可以（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、下列属于境内上市外资股的是（）。A.S股B.B股C.H
8、股D.L股【答案】 B31、证券发行人主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32、下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是（）。A.限仓制度能防止市场风险过度集中B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况【答案】 D33、根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括（ ）。 A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同
9、，不成交【答案】 C34、债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（）个工作日。A.15 30B.20 45C.15 45D.20 30?【答案】 C35、（2019年真题）以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（ ）A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代【答案】 B36、能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（ ）。A.一
10、般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具【答案】 C37、（ ）是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】 C38、有宏观经济“晴雨表”之称的是（ ）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场【答案】 A39、权益类衍生品主要包括股票期权、股指期货和（ ）。A.外汇远期B.货币掉期C.认股权证D.期权组合【答案】 C40、多层次资本市场的意义包括（）。A.B.C.D.【答案】 D41、债券票面上的基本要素有( )。A. B. C. . D. . . 【答案】 D42、关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是( )。 A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元C.累计债券余额不超过公司净资产的40%D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息【答案】 B43、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的（ ）机构。A.非法人B.投资C.合伙D.法人【答案】 D44、境外上市外资股的构成部分不包括( )。 A.H股B.N股C.B股D.S股【答案】 C45、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（
