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1、2021-2022年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、按照证券公司业务范围审批暂行规定第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（ ）种。A.3B.4C.5D.6【答案】 B2、交易所按照（）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。A.B.C.D.【答案】 A3、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（ ）。A.限制为其办理新业务B.限制撤销制定业务C.限制转托管D.自
2、由转出资金【答案】 D4、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（ ）。A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊【答案】 C5、证券投资咨询人员出现下列（ ）情形的，由中国证监会派出机构单处或者A.B.C.D.【答案】 A6、下列关于委托指令的无效及撤销的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7、按照证券公司治理准则的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C.证券公司的
3、股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险【答案】 B8、按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C9、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）违法所得罚金。A.2;1倍以上3倍以下B.3;2倍以上4倍以下C.5;1倍以上5倍以下D.5;3倍以上10倍以下【答案】 C10、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执
4、照。公司营业执照签发日期为（ ）。A.公司成立日B.董事会报送登记申请日C.公司开始营业日D.发起人认足股份日【答案】 A11、取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后()由协会变更该人员执业注册登记。A.10 日B.30 日C.5 日D.20 日【答案】 A12、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（ ）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A.B.C.D.【答案】 A13、（2017年真题）证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、在收购要约确定的承诺期限内
5、，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项，且不得存在（ ）情形。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、下列文件中，不属于与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问相关的部门规章、规范性文件的是（ ）。A.证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定B.证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定C.监管规则适用指引机构类第2号D.上市公司并购重组财务顾问业务管理办法【答案】 A16、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17、为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品
6、前进行必要的（）A.委托人资格审查B.产品尽职调查C.市场调查D.委托人资格审查和产品尽职调查【答案】 D18、证券公司监督管理条例第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（ ）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】 C19、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。A.B.C.D.【答案】 A20、下列说法，错误的是（）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市
7、场的交易规则及协议的相关约定C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担【答案】 D21、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉
8、嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。A.B.C.D.【答案】 B22、（2016年真题）对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、（ ）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。A.融资融券业务B.质押式报价回购业务C.股票质押式回购业务D.股票约定式回购业务【答案】 C24、因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应（）股票限售规定。A.停止执行B.继续执行C.停止半年D.停止一年【答案】 B25、下列选项中，说法正
9、确的是( )。A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告【答案】 B26、对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金
10、，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。A.1B.3C.5D.10【答案】 C27、（2016年真题）下列关于股份有限公司的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、（2016年真题）下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A30、下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守的要求有（）。A.委托会计师事务所提出申请B.向股东大会或董事会提出申请C.向公司
11、提出书面请求，说明目的D.向法院得出申请【答案】 C32、收购人公告要约收购报告书摘要后( )内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。 A.5日B.10日C.7日D.15日【答案】 D33、下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的（）A.II、IVB.I、IVC.I、IIID.II、III【答案】 B34、以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序的表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C35、下列情形中为公开发行证券的是（ ）。A.向特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计超过50人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内C.向特定对象发行证券累计超过100人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内D.向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内【答案】 D36、下列说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37、中华人民共和国公司法规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。A.10B.15
