《2021-2022年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日（）封闭式资产管理的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。A.可以晚于B.不得晚于C.不得早于D.应当等同于【答案】 B2、为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（ ）天。A.120B.90C.60D.30【答案】 B3、根据区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【
2、答案】 D4、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于（）。A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】 C5、下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法，错误的有() 。A.I、 IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III【答案】 D6、下列属于资产管理计划的投资者主要享有的权利的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C7、下列关于金融机构资产管理业务的相关规范，说法错误的是（ ）。A.金融机构可以为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务B.资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投
3、资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）C.金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构D.委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任【答案】 A8、公司提供担保的主要方式不包括（ ）。A.保证B.抵押C.质押D.留置【答案】 D9、证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括
4、统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】 C10、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、下列有关拟发行上市公司独立性的表述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（ ）。A.B.C.D.【答案】 A13、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处
5、以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。A.一倍以上三倍以下；十万元B.一倍以上五倍以下；五十万元C.一倍以上十倍以下；五十万元D.一倍以上二十倍以下；十万元【答案】 C14、股指期货包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、根据证券公司风险控制指标管理办法，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、下列属于托管人应当履行职责的是:（ ）A.B.C.D.【答案】 D17、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产
6、，前述说法体现了基金财产的（ ）。A.契约性B.独立性C.盈利性D.确定性【答案】 B18、下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、（2020年真题）证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引（试行）要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是（）A.证券公司应该向人民银行报告B.证券公司不再执行此指引的要求C.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构D.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险【答案】
7、 B20、根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.30C.45D.60【答案】 C22、(2018年真题)非法集资类犯罪的主体包括（ ）。A.B.、C.、D.、【答案】 B23、证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面A.2B.3C.12D.6【答案】 D24、(2019年真题)下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中
8、，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）内容。A.B.C.D.【答案】 A26、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行（）职责。A.B.C.D.【答案】 D27、证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，不得有以下（ ）行为发生。A.B.C.D.【答案】 A28、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有()。
9、A.B.C.D.【答案】 A29、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（）解除之日起（）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。A.劳动合同；7日B.劳动合同；15曰C.委托代理协议；10日D.委托代理协议；15日【答案】 A30、公司公开发行新股，应当符合（）。A.B.C.D.【答案】 B31、下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有()。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 D32、下列关于公开发行证券的说法，错误的是（ ）。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途
10、，必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出【答案】 D33、（2016年真题）证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（ ）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】 A35、下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36、下列关于委托指令的说法错误的是（）。A.客户委托指令成
11、交与否以成交即时回报为准B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询D.客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议【答案】 A37、(2019年真题)根据证券公司另类投资子公司管理规范下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（）A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款B.另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策C.另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆D.另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算【答案】 A38、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其
