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1、2021-2022年度宁夏回族自治区证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、下列股份变动中，一般情况下，有可能会导致股价下降的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2、按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（ ）。A.独立型与非独立型B.可分型与综合型C.独立型与分离型D.可分离型与非分离型【答案】 D3、（2021年真题）基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序，提高证券市场效率和保护（?）的利益A.基金服务机构B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】 D4、下列关于优先股的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】
2、 A5、关于股票，下列说法错误的是()A.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等B.同种类的每一股份具有同等权利C.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权D.股票是设权证券【答案】 D6、基金卖出股票按照（）的税率征收交易印花税。A.0.1B.0.2C.0.3D.0.5【答案】 A7、传统理论认为汇率下降，即本币升值，则( )。A.不利于出口而有利于进口B.不利于进口而有利于出口C.不利于出口，不影响进口D.不影响进口，不利于出E1【答案】 A8、基金资产总值可表示为基金资产净值加上（）后的价值。A.各类证券的价值B.基金应收的申购基金款C.基金负债D.证券基金的费用【答案】
3、 C9、（ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券法律业务B.证券咨询业务C.证券监管业务D.法律服务业务【答案】 A10、以下对于我国混合资本债券的描述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、我国境内将推出（ ），即在我国境内发行的代表境外或者我国香港特别行政区证券市场上某种股票的权益类证券。A.GDRB.IDRC.TDRD.CDR【答案】 D12、在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用（ ）。A.B.C.D.【答案】 A13、以下关于主板市场的说法中正确的是（ ）。A.B.C.D.【答
4、案】 B14、( )是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。A.零息债券B.附息债券C.双货币债券D.附认股权证债券【答案】 C15、（ ）制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度（ ）。A.保荐制度B.发审委制度C.保代制度D.推荐制度【答案】 A16、下列属于资产证券化参与者的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A17、关于证券交易所，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18、根据我国证券交易所管理办法的规定，（ ）是证券交易所的最高权力机构?
5、A.会员大会B.理事会C.董事会D.总经理【答案】 A19、根据付息方式不同，国债可分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、以下属于证券投资基金特点的有（）。A.、 B.、C.、D.、【答案】 A21、证券登记结算公司依据中华人民共和国证券法履行的职能包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、合格境内机构投资者是境内金融投资机构到境外资本市场投资的一种机制，其简称为（）。A.QDIIB.RQFIIC.FOFD.QFII【答案】 A23、银行间现券交易的询价交易方式下的报价方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、在风险管理中，下列关于通俗语言和专业语言的说法错
6、误的是（ ）。A.通俗语言下的风险与专业语言下的风险均是真正意义上的风险B.通俗风险语言尽管表达形式很丰富，但语言的具体内涵并不清晰C.通俗语言缺乏相应的体系化理论支持和具体的实施工具方法D.专业的风险语言体系下，每一个概念和提法内涵清晰，有科学系统的理论支持【答案】 A25、下列关于债券与股票的说法，错误的是（ ）。A.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策B.股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权，可行使对公司的经营决策权和监督权C.能发行股票的经济主体不只有股份有限公司D.发行债券获取的资金属于公司的负债【答案】 C26、下列关于债券评级的说法中错误的是
7、（ ）。A.信用评级，是为投资者购买债券和证券市场债券的流通转让活动提供信息服务B.评级标准或者工作程序有调整的，不需要披露C.对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序D.是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级【答案】 B27、金融市场的主要参与者不包括（ ）。 A.政府部门B.金融机构C.公益组织D.个人【答案】 C28、每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（ ）等信息。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为（）；银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为（）。A.三
8、等六级四等九级B.三等九级四等六级C.四等九级三等六级D.四等六级三等九级【答案】 B30、中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为（）。A.沪深300股指期货合约B.中证500股指期货合约C.上证50股指期货合约D.10年期国债期货合约【答案】 A31、下列关于证券委托的形式的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、货币政策的目标包括（）。A.、 B.、C.、D.、【答案】 D33、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（ ）上。A.企业债券B.金融债券C.公司债券D.政府债券【答案】 D34、下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是()。A.在2007
9、年以来发生的全球性金融危机中.导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿【答案】 B35、股票实质上代表了股东对股份公司净资产的（）A.使用权B.所有权C.物权D.债权【答案】 B36、（2018年真题）金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、合伙会计师事务所申请证券业务资格的，净资产应当达到（）万元。A.100B.500C.300D.1000【答案】 C38、基金经注册
10、后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之A.2个月B.3个月C.6个月D.9个月【答案】 C39、关于基金资产估值需要考虑的因素，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D40、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.B.C.D.【答案】 D41、证券投资基金的技术风险可能来自( )。 A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D42、远期交易与期货交易的区别主要体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B43、（2021年真题）按照证券投资者保护基金管理办法，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（?）A.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作B.管理和处分受偿资产，维护基金权益C.证券公司被撒销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性措施时，按照国家有关规定对债权人予以偿付D.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，按照有关规定提出处置方案并直接予以处置【答案】 D44、下列关于证券登记结算公司的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A45、以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流
