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1、2021-2022年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满（ ）周岁，具有（ ）以上文化程度和完全民事行为能力。A.16；初中B.18；初中C.16；高中D.18；高中【答案】 D2、证券发行与交易的“三公原则”是指（）。 A.公正、公平、公开B.公信、公平、公开C.公共、公平、公开D.公正、公信、公平【答案】 A3、根据证券公司私募投资基金子公司管理规范，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有（）A
2、.II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.I、II、IV【答案】 D4、国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处（ ）的罚款。 A.10万元以上50万元以下B.1万元以上10万元以下C.20万元以上100万元以下D.3万元以上30万元以下【答案】 A5、期货交易管理条例规定，期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。A.期货交
3、易所B.期货公司C.客户D.期货监督管理机构【答案】 C6、根据证券公司分类监管规定，我国证券公司分为（ ）个级别。A.5B.3C.6D.11【答案】 D7、（2016年真题）下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、下列关于客户参与证券公司资产管理产品的表述中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A9、证券公司的年度信息技术管理专项报告，应当说明（ ）。A.B.C.D.【答案】 C10、设立有限责任公司，应当具备的条件不包括（ ）。A.有公司住所，股东符合法定人数B.股东共同制定公司章程C.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
4、D.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额【答案】 D11、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过（ ）万元的，应当回避。A.20B.50C.100D.120【答案】 B12、（ ）不属于证券自营业务主要的投资对象。A.B.C.D.【答案】 D13、有限责任公司监事会主席的产生方式是( )。A.由全体监事过半数选举产生B.由全体监事13以上人数选举产生C.由全体监事23以上人数选举产生D.由股东大会任命【答案】 A14、证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国
5、证券业协会的有（）。A.入股区域性股权市场运营机构B.取得区域性股权市场中介机构资格C.持股情况、中介机构资格发生变化D.证券公司从业人员的履职情况【答案】 D15、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。A.B.C.D.【答案】 D16、（2020年真题）根据公司法，公司营业执照应当载明的事项包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】 C17、证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金（）。A.只能直接向委托人支付B.可以由证券公司利用特定账户代收C.可以由证券公司随意代收D.与委托人现场交易【答案】 B18、对擅自公开或者变相公开发
6、行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D19、下列属于证券公司高级管理人员的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以( )的罚款。A.1万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.10万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下【答案】 A21、期货交易管理条例规定
7、，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。A.违反规定收取手续费的B.涉及重大诉讼、仲裁C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】 B22、根据上市公司证券发行管理办法的规定，上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的（）决定后，应当在次一工作日予以公告。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）元的，处以（）的罚款。A.三十万
8、；三十万元以上三百万元以下B.五十万；五十万元以上五百万元以下C.二十万；二十万元以上二百万元以下D.四十万；四十万元以上四百万元以下【答案】 B24、关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（ ）。A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。B.参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50%。D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%【答案】 C25、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有
9、效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门【答案】 C26、现行证券市场法律不包括（ ）。A.证券法B.刑法C.反洗钱法D.物权法【答案】 D27、根据中华人民共和国证券投
10、资基金法，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。A.基金委托人B.国务院证券监督管理机构C.证券行业协会D.基金行业协会【答案】 D28、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（）。A.B.C.D.【答案】 A29、有限责任公司股东对以下（）对股东会决议投反对票的股东，可以请求公司按照合理价格收购其股权。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】 B30、下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 A31、下列关于全国股转公司做市业务说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【
11、答案】 D32、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。A.B.C.D.【答案】 D33、除合伙协议另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、在上市公司重大资产重组中，审计机构与评估机构应彼此独立，具体要求包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、我国的基金强制托管制度于（）年建立。A.1998B.2000C.2006D.2010【答案】 A36、（ ）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 C37、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（），并对协议实行编号管理。A.证券投资顾问服务协议B.资产托管协议C.推广代理协议D.保本保底补充协议【答案】 A38、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A.15日
