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1、2021-2022年度宁夏回族自治区证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（ ），而国内基金在这一点上没有限制。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】 C2、武士债券的面值为( )。A.美元B.日元C.港币D.欧元【答案】 B3、按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为（ ）和（ ）。A.封闭式基金开放式基金B.公募基金私募基金C.股权投资基金风险投资基金D.债券基金股票基金【答案】 A4、投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，（ ）除外。A
2、.B.C.D.【答案】 D5、增发除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，上市公司证券发行管理办法对于上市公司增发还有以下的特别规定，包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、能够满足中国合格境外投资者（QFII）资格审查的，一般而言都是经营时间较长、运作规范、管理资产经验丰富的境外机构，其目的是（ ）。A.吸引境外机构进行中长期投资，维护市场中长期稳定的导向B.引入更多的境外机构，达到市场迅速扩大目的C.支持境内机构走出去，保证国内外同步经营D.限制境外投资者进入我国市场【答案】 A7、A公司今年的息税前利润为500万元，调整的所得税为90万元，折旧（摊销）共计20万元
3、，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，资本性支出为55万元。因此当年的企业自由现金流为（ ）万元。A.310B.340C.400D.440【答案】 A8、证券投资基金是一种（ ）集合投资方式。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、关于基金资产估值需要考虑的因素，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10、公开发行股票的优点有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、按照发行流通性质，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场 权益市场B.级市场 二级市场C.货币市场 资本市场D.证券市场 非证券金融市场【答案】 B12、中证中小投资者服务中心有限责任公司的的
4、主要业务不包括（ ）A.上市公司教育B.持股行权C.纠纷调解D.维权服务【答案】 A13、下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是（）。A.B.C.D.【答案】 B14、A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为（ ）元，股本收益率为（ ）。A.2；75B.0.75；200C.0.75；75D.2；50【答案】 A15、关于封闭式基金的利润分配，以下说法不正确的是（ ）。A.封闭式基金的收益分配每年不得少于一次B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%C.基金分配后，基金份额净值不得低于面值
5、D.封闭式基金只能采用现金方式分红【答案】 B16、（ ）是商业银行业务活动的总括反映。A.现金流量表B.资产负债表C.利润表D.所有者权益变动表【答案】 B17、（）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A.证券投资基金法B.证券期货投资者适当性管理办法C.创业板市场投资者适当性管理暂行规定D.证券公司监督管理条例【答案】 B18、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）A.6%B.1%C.8%D.9%【答案】 C19、下列基金费用中，由基金资产承担的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、
6、（）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。A.项目收益债券B.小微企业增信集合债券C.专项债券D.中小企业集合债券【答案】 B21、下面关于企业债券的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D22、股东享有的权利不包括（ ）。A.选择管理者B.资产收益C.参与重大决策D.制订公司产品计划【答案】 D23、证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】 D24、非柜台委托有以下（）形式。A.B.C.D.【答案】 A25、公司净资产是公司资产总额减去负债总额后的净值，从
7、会计角度说，等于（）。A.股东利润B.股东收益C.股东权益价值D.股东红利【答案】 C26、（），国务院颁布的中华人民共和国银行管理暂行条例，明确了中国人民银行是管理包括证券市场在内的金融市场的主管机关。A.1948年B.1983年C.1984年D.1986年【答案】 D27、2018年5月1日起，沪股通每日额度调整为（）亿元人民币。A.150B.520C.140D.130【答案】 B28、王某是A公司的股东，所持有的股票的账面价值为300万元，219年12月31日，A公司以每10股送1股的形式发放股票股利，送股后，王某所持股票的账面价值为（ ）万元。A.310B.330C.300D.290【
8、答案】 C29、信用违约互换交易的危险来自（ ）。A.B.C.D.【答案】 B30、股票的账面价值又称每股净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于（）。A.股票未来收益的现值B.股票票面上标明的金额C.股票清算对每一股份所代表的实际价值D.公司净资产除以发行在外的普通股票的股数【答案】 D31、（2019年真题）下列关于证券登记结算公司的表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、送股时，将上市公司的( )转入股本账户。A.资本B.留存收益C.收入D.实收资本【答案】 B33、凡在限额以内发生的损失，都可以通过（）来抵御。A.自有资金B.内部资金C.外部资金D
9、.内部资金或者外部资金【答案】 A34、发行公司债券，应当对下列（ ）事项作出决议。A.B.C.D.【答案】 D35、下列关于证券服务机构的说法,正确的有().A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括（）。A.B.C.D.【答案】 C37、下列关于直按融资和间接融资的说法，正确的是()。A.间接融资方式具有不可逆性B.间接融资分散于各种场合C.在直接融资中，融资信誉的差异性相对较小D.在直接融资中，融资者具有相对较强的自主性【答案】 D38、深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的（ ）指标。A.、B.、C.
10、、D.、【答案】 A39、下列不属于境内上市外资股特点的是（ ）。A.记名股票B.人民币认购买卖C.人民币标明股票面值D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织【答案】 B40、（2019年真题）投资人可通过办理（ ）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。A.份额转换B.非交易过户C.变更管理人业务D.转托管业务【答案】 D41、下列关于企业信用分析的5Cs系统的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B42、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】 B43、下列关于债券收益率的说法，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B44、对（ ）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故而按照固定价格申购赎回。A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金【答案】 C45、客户交易结算资金第三方存管制度是按照（ ）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。A.B.C.D.【答案】 D46、股票的理论价格是（）经过折现后的现值之和。A.股票价值B.股票
