《2021-2022年度安徽省证券从业之金融市场基础知识题库及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度安徽省证券从业之金融市场基础知识题库及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度安徽省证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案一单选题(共60题)1、（ ）=期权价格的变化无风险利率的变化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】 C2、风险识别是指（ ）的过程。A.B.C.D.【答案】 D3、下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是( )。 A.波及范围广B.干扰程度浅C.作用机制复杂D.股价波动幅度较大【答案】 B4、为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体是（ ）。A.证券参与者B.证券发行人C.证券投资者D.证券监管者【答案】 B5、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。A.有资产的结算制度B.无资产的
2、结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度【答案】 C6、契约型基金的当事人包括 （）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、（2020年真题）下列关于开放式基金销售服务费的说法，错误的是（）A.基金销售服务费用于基金的持续营销和为基金份额持有人提供服务B.基金销售服务费从基金财产中按一定比例计提C.我国的货币市场基金通常申购和赎回费为0D.基金销售服务费的计提比率一般不高于0.15%【答案】 D8、下列属于信用风险构成要素的是（）。A.B.C.D.【答案】 D9、基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（ ）的支付业务许可证资格。
3、A.商业银行B.中国人民银行C.原中国银监会D.原中国保监会【答案】 B10、公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系，根据杜邦公式，净资产收益率通常可以分解为（ ）的乘积。A.B.C.D.【答案】 C11、关于金融债券，下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B12、般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B13、每个经济周期一般都要经过（ ）阶段。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。A.卖方B.期货经纪公司C.买方D.交易所（或期货清算
4、公司）【答案】 D15、1982年1月，中国国际信托投资公司在（）资本市场上发行了武士债券。A.德国法兰克福B.美国纽约C.日本东京D.英国伦敦【答案】 C16、（2021年真题）货币市场基金的投资对象包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、关于基金资产估值需要考虑的因素，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18、政府发行中期国债筹集的资金用于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、投资者向证券公司交纳一定的保证金，融入一定数量的证券并卖出的交易行为指的是（ ）。A.融资交易B.借贷交易C.融券交易D.证券交易【答案】 C20、下列不属于影响债券利率因素的
5、是（ ）。 A.筹资者的资信B.债券票面金额C.债券期限长短D.借贷资金市场利率水平【答案】 B21、体现风险内在特性的概念有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性【答案】 C23、按照基金会管理条例规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循的原则不包括（）。A.合法B.安全C.谨慎D.有效【答案】 C24、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（ ）。A.银行间市场对应中央国债登记公司B.上海证券交易所对应中央国债登记公司C.深圳证券交易所
6、对应中央国债登记公司D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司【答案】 A25、政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在（）。A.、 、 B.、C.、D.、【答案】 A26、股票属于以下（ ）类型的证券。A.物权证券B.债权证券C.证权证券D.权证证券【答案】 C27、下列属于金融衍生产品的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C28、操作风险损失数据收集主要基于（ ）等几个方面。A.B.C.D.【答案】 D29、（ ）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.短期融资券B.中期票据C.企业债
7、D.公司债【答案】 B30、以下股票在深港通下的港股通范围内的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31、金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度，描述的是金融衍生工具哪个特征（ ）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】 D32、（ ）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银行一般债券【答案】 A33、( )是资金需求者最基本的筹资手段。 A.向银行
8、借款B.发行债券C.发行证券D.募集捐款【答案】 C34、2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35、基金信息披露义务人按照法律法规披露基金信息，要保证所披露信息的（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36、非证券金融市场包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A37、2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑的主要宏观经济变量包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B38、按照保险资金运用管理办法的规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（ ）。
9、A.资产证券化产品B.文化投资资金C.创业投资基金D.保险私募基金【答案】 B39、以下（）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存人SPV账户中的现金流转付给投资者B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告C.对没有立即转付的款项进行再投资D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为【答案】 B40、弥补赤字的手段有( )。 A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D41、2020年6月颁布的创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）规定了创业板上市公司发行可转债的条件，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D42、证券公司敏感性分析中，凸性
10、用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（）所引起的久期的变化。A.0.1%B.1%C.0. 01%D.10%【答案】 B43、根据2016年原中国银监会发布的商业银行表外业务风险管理指引（修订征求意见稿），（ ）业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。A.负债业务B.利润表C.表外业务D.资产业务【答案】 C44、下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D45、表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计人资产负债表A.B.C.D.【答案】 D46、下列股票能被选入沪深300指数的有（ ）。A.甲股票是创业板股票，上市时间为一年，虽总市值不高，但是涨势良好B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈【答案】
