《2021-2022年度安徽省证券从业之金融市场基础知识练习题(六)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度安徽省证券从业之金融市场基础知识练习题(六)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度安徽省证券从业之金融市场基础知识练习题(六)及答案一单选题(共60题)1、对某公司的司法性事件及监管调查会引发()A.系统性风险B.战略风险C.声誉风险D.操作风险【答案】 C2、货币政策的“三大法宝”是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、期限较长的债券的票面利率定得高的原因是（ ）。A.流动性差，风险性大B.流动性差，风险性小C.流动性强，风险性大D.流动性强，风险性小【答案】 A4、股票票面上标明的金额，是股票的（ ）。A.账面价值B.票面价值C.清算价值D.内在价值【答案】 B5、弥补赤字的手段有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、下面有关影响国
2、债销售价格因素的说法正确的是（ ）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】 B7、某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国公司法要求，该公司的股票发行价格可以是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】 C9、下列
3、关于公司债券募集资金的说法中错误的是（ ）。A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集说明书所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途，改变资金用途，应当履行募集说明书约定的程序D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】 D10、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为（）A.会员制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】 C11、关于外国债券的特点，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、
4、【答案】 C12、（），证监会宣布国务院已原则同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指期货品种，证券交易所融资融券业务开始启动。A.2012年B.2010年C.2011年D.2009年【答案】 B13、下列对于证券交易所监事会人员表述不正确的是（ ）。A.证券交易所监事会人员不得少于5人，其中职工监事不得少于2名B.专职监事不得少于1名，由中国证监会委派C.证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事D.会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生【答案】 C14、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、下列不属于
5、人民币债券交易的清算方式的是（ ）。A.见券付款B.见票付款C.见款付券D.券款对付【答案】 B16、直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是（）A.向原股东配售股份B.向不特定对象公开募集股份C.发行可转换公司债券D.非公开发行股票【答案】 D17、（），国务院颁布的中华人民共和国银行管理暂行条例，明确了中国人民银行是管理包括证券市场在内的金融市场的主管机关。A.1948年B.1983年C.1984年D.1986年【答案】 D18、在上市公司增资发行的方式中，（）是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式.A.定向增发B.发行可转换公司债券C.增发D.配股【答案】 C1
6、9、记账式国债投标量变动幅度为（）的整数倍。A.0.1亿元B.0.15亿元C.0.2亿元D.0.25亿元【答案】 A20、国债承销团甲类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的（ ）%，国债承销团乙类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的（ ）%A.35，25B.30，20C.40，35D.35，30【答案】 A21、收益保证型产品可进一步细分为（ ）产品。A.保本型产品和保证最高收益型B.盈利型产品和保证最低收益型C.保本型产品和保证最低收益型D.保本型产品和盈利型【答案】 C22、编制股价指数的步骤有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23、（2019年真题）我国的货币市场基
7、金通常的申购费率为（ ）。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】 C24、（2018年真题）合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、下列关于风险管理相应概念，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B26、以下正确描述了货币政策一般传导过程的是()。A.最终目标货币政策工具操作目标中介目标B.操作目标中介目标最终目标货币政策工具C.中介目标最终目标货币政策工具中介目标D.货币政策工具操作目标中介目标最终目标【答案】 D27、在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（）。
8、A.B.C.D.【答案】 B28、失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 C29、公开增发是指（ ）。A.股份公司向特定对象发行股票的增资方式B.公司按股东的持股比例向原股东分配公司的新股认购权C.上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为D.股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式【答案】 D30、根据中标规则不同，债券的招标发行可分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体是（ ）。A.证券参与者B.证券发行人C.证券投资者D.证券
9、监管者【答案】 B32、关于债券的经营风险，正确的说法包括（ ）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 B33、中证规模指数中定位于小盘指数的是（）。A.中证100指数B.中证700指数C.中证500指数D.中证200指数【答案】 C34、在客户交易结算资金第三方存管模式下，对于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程说法错误的是（）。A.客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行、柜面服务等方式发出指令，也可以通过证券公司提供的电话委托、自助委托的方式发出转账指令B.客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起C.中国结算公司应当根据交易所当
10、日成交数据生成清算交收文件D.证券公司应当根据清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行【答案】 B35、（2018年真题）证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（）。A.B.C.D.【答案】 D36、证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名。开展IB业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5、3B.5、2C.3、2D.3、1【答案】 B37、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（ ）信息。A.B.C.D.【答案】 D38、就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的
11、（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】 C39、A公司的每股市价为8元，每股收益为5元，则A公司的市盈率倍数为（ ）。A.0.625B.1C.1.6D.2【答案】 C40、在（ ）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。A.分级结算制度B.结算参与人制度C.货银对付的交收制度D.净额结算制度【答案】 A41、按照证券交易所管理办法，以下属于证券交易所职能的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C42、进一步明确了金融业分业经营原则的是（ ）。A.1993年，全面整顿金融秩序B.2003年，中国银行业监管委员会成立C.1998年颁布证券法D.“分业经营、分业监管”的金融体系的确立【答案】 C43、根据证券投资者保护基金管理办法的规定，证券投资者保护基金的来源不正确的是（）。A.股民交易经手
