《2021-2022年度天津市证券从业之金融市场基础知识考前练习题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度天津市证券从业之金融市场基础知识考前练习题及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度天津市证券从业之金融市场基础知识考前练习题及答案一单选题(共60题)1、公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有( )。支付清算费用支付公司员工工资和劳动保险费用缴付所欠税款清偿公司债务A. B. . C. . D. . . 【答案】 D2、下列关于不动产投资信托基金说法错误的是（ ）。A.以基础设施项目产生的现金流为偿付来源B.以基础设施资产支持专项计划为载体C.向投资者发行的代表基础设施财产或财产权益份额D.目前我国不动产投资信托基金发展已经相当成熟【答案】 D3、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资
2、产投资组合企业年金基金财产净值的（ ）。A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】 C4、（）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。A.监管透明原则B.公开原则C.信息披露原则D.自我管理原则【答案】 B5、结构化金融衍生产品是（）。A.B.C.D.【答案】 B6、系统性风险是与单体金融机构风险相对应的，通常具有（ ）等特征。A.B.C.D.【答案】 D7、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8、下列关于金融期权特征的描述中，错误的是（ ）。A.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换B.期权的买方在支付了期权费后，就
3、获得了期权合约所赋予的权利C.期权的买方不能行使他所拥有的权利D.期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务【答案】 C9、关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法错误的是（ ）。A.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供期货行情信息及交易设施B.证券公司不得代理客户进行期货交易，结算或者交割C.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】 A10、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（ ）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】 D11、一般
4、情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是（）A.B.C.D.【答案】 C12、登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股)，债券，基金，权证等证券因发生（ ）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、根据中国国家标准风险管理一术语中关于风险的表述正确的是()A.可以是负面的,不可以是正面的B.可以是正面的,也可以是负面的C.正面的和负面的都不可以D.可以是正面的,不可以是负面【答案】 B14、相关法律对远期利率协议做出了（）规定。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、公
5、开发行公司债券，应当符合（ ）的规定。A.B.C.D.【答案】 A16、下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（ ）为第一优先原则。A.时间优先B.价格优先C.数量优先D.客户优先【答案】 B18、下列不属于科创板上市公司非公开发行股票条件的是（ ）。A.每次发行对象不超过35名B.向特定对象发行的股票，自发行结束之日起18个月内不得转让C.本次发行方案发生重大变化，应当由董事会重新确定本次发行的定价基准日D.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%【答案】 B19、关于下列
6、首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（ ）。A.网上发行应当早于网下发行B.网上投资者在申购时需缴付申购资金C.网下投资者在申购时需缴付申购资金D.投资者不得同时参与网上或者网下发行【答案】 D20、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。A.10B.15C.20D.25【答案】 C21、美国证券市场的主板市场是以（ ）为核心的全国性证券交易市场。A.纳斯达克证券交易所B.纽约证券交易所C.芝加哥证券交易所D.休斯敦证券交易所【答案】 B22、（2019年真题）企业年金基金财产以投资组合
7、为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的（ ）。A.15%B.10%C.3%D.5%【答案】 D23、我国证券公司的组织形式可以是()。A.B.C.D.【答案】 D24、下列关于基金的各种费用说法错误的是（ ）。A.基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B.基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低C.积极管理的股票基金一般按照年管理费率2.5%的比例计提管理费D.指数基金和债券基金的年管理费率一般为0.3%1.0%【答案】 C25、股票之所以有价格，可以买卖和转让，是因为它能给持有人带来
8、（）。A.预期利润B.高额收益C.剩余价值D.预期收益【答案】 D26、证券交易通常都必须遵循（ ）。A.价格优先原则和时间优先原则B.时间优先原则和价格优先原则C.价格优先原则和数量优先原则D.客户优先原则和时间优先原则【答案】 A27、改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、根据上海证券交易所科创板股票交易特别规定，首次公开发行上市的股票，上市后前（ ）个交易日不设价格涨跌幅限制。A.3B.5C.10D.15【答案】 B29、关于债券发行主体的描述，错误的是（ ）。A.政府债券的发行主体是政府B.金融债券的发行主体只
9、能是银行C.金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构D.公司债券的发行主体是股份公司【答案】 B30、操作风险分为（ ）所引发的四类风险。A.B.C.D.【答案】 D31、在某一特定时期内，如果某交易员的初始投资资产为100万元，其投资收益率为10%，且投资组合的VaR值为40万元，那么其经风险调整后的资本收益（RAROC）为（ ）。A.25%B.20%C.50%D.40%【答案】 A32、可转换债券的发行条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、下列关于委托受理的说法，错误的是（）A.委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销B.证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委
10、托书截明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证劵交易所规则代理买卖证券C.证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价D.经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的的实际资金余额进行审查【答案】 C34、货币政策最终目标不包括 （）A.充分就业B.稳定物价C.国际收支平衡D.基础货币【答案】 D35、以下不属于利率期限结构理论的是（ ）A.流动性偏好理论B.市场预期理论C.托宾q理论D.市场分割理论【答案】 C36、通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。A.蓝筹股B.红筹股C.绩优股
11、D.金牛股【答案】 A37、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（）。A.B.C.D.【答案】 A38、以基础产品所蕴含的信用风险或违约的风险为基础变量的金融衍生工具属于（）A.信用衍生工具B.利率衍生工具C.股权类衍生工具D.货币衍生工具【答案】 A39、关于股东的表决权，下列说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D40、金融衍生工具的场外交易市场可分为（）两类。A.B.C.D.【答案】 D41、依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为（ ）。?A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.累积优先股票和非累积优先股票C.参不优先股票和非参不优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】 A42、进一步明确了金融业分业经营原则的是（）。A.1993年，全面整顿金融秩序B.2003年，中国银行业监管委员会成立C.1998年颁布证券法D.“分业经营、分业监管”的金融体系的确
