《2021-2022年度天津市证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度天津市证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度天津市证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点一单选题(共60题)1、在分析和评价风险严重性时，需要考虑（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2、已发行金融资产的流通市场是（）。A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场【答案】 D3、属于中小金融企业集合票据的特点的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、我国的政策性金融机构包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（）A.B.C.D.【答案】 D6、下列各项中，属于系统风险的是（ ）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 D7、下列
2、关于国际债券的说法中正确的是（ ）。A.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值、向外国投资者发行的债券B.国际债券的投资者不包括自然人C.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家D.同国内债券相比，国际债券不具有特殊性【答案】 C8、多数情况下，（）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结；而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。A.现货合约B.远期合约C.金融远期合约D.期货合约【答案】 D9、芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（ ）。储蓄银
3、行A.B.C.D.【答案】 B11、关于股票的理论价格，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、以下境外机构投资者可申请我国QFII资格的是（ ）。A.德国某资产管理公司，经营资产管理业务3年，最近一个会计年度管理的证券资产约7亿美元B.日本某保险公司，成立8年，最近一个会计年度持有的证券资产约3亿美元C.美国某证券公司，经营证券业务4年，最近一个会计年度管理的证券资产约80亿美元D.英国某商业银行，经营银行业务12年，最近一个会计年度管理的证券资产约40亿美元【答案】 A13、以下关于股票发行监管制度的各项说法中，错误的是（ ）。A.核准制是完全计划发行的模式B.核准
4、制是从审批制向注册制过渡的中间模式C.注册制是依照法定条件进行证券发行申请注册的模式D.每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况【答案】 A14、国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（ ）。A.35个月B.46个月C.12个月D.23个月【答案】 B15、下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是（）。A.地方政府债券只能由财政部代理发行B.地方政府债券只能自行发行C.地方政府债券只能由中国人民银行代理发行D.地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式【答案】 D16、商业银行的借款负债的渠道主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17、（2021年真题）按照证券投资者保护基金
5、管理办法，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（?）A.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作B.管理和处分受偿资产，维护基金权益C.证券公司被撒销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性措施时，按照国家有关规定对债权人予以偿付D.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，按照有关规定提出处置方案并直接予以处置【答案】 D18、为提高期权交易的流动性，上海证券交易所引入了做市商制度。一般做市商提供的服务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C19、债券收益的三种表现形式有( )。A. . B. . . C. . D. . 【答案】 A20
6、、股票市场的发行人为（ ）。A.有限责任公司B.股份有限公司C.合伙企业D.个人独资企业【答案】 B21、下列关于申请发行人民币债券应提交的材料包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22、金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下（）内容。A.B.C.D.【答案】 D24、根基根据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定，境内符合条件的股份公司可以通主办券商申请在全国中小企业股份转让系统()A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、（），证监会宣布国务院已原则同意开展证券公司融资
7、融券业务试点和推出股指期货品种，证券交易所融资融券业务开始启动。A.2012年B.2010年C.2011年D.2009年【答案】 B26、下列行为中，可能引发操作风险的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27、曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证，存续时间至少为（）。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月【答案】 C28、按政策标准，机构投资者可以分为一般机构投资者和（ ）。A.特殊机构投资者B.战略投资者C.金融机构投资者D.非金融机构投资者【答案】 B29、指数基金的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30、无面额股票的价值与公司每股净资产（）.A.反方向变化
8、B.同方向变化C.无关D.相等【答案】 B31、以下关于公募基金的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B32、下列关于证券登记结算公司的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、在我国金融中介体系中，信托机构属于()A.银行机构体系B.房地产中介体系C.保险中介体系D.投资中介体系【答案】 D34、有资格申请加入凭证式国债承销团资格的是（ ）。A.仅商业银行B.商业银行、邮政储蓄银行C.商业银行、邮政储蓄银行和信托机构D.仅信托机构【答案】 B35、下列关于基金市场参与主体的说法中错误的是（ ）。A.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构B.
9、未经注册，任何单位或者个人不得从事基金销售业务C.基金投资顾问机构是向基金投资者提供基金投资咨询、建议服务的机构D.律师事务所和会计师事务所不属于基金市场参与主体【答案】 D36、（2020年真题）在我国金融中介体系中，信托机构属于（）A.银行机构体系B.房地产中介体系C.保险中介体系D.投资中介体系【答案】 D37、以下不属于我国场外市场的是（）.A.区域性股权交易市场B.券商柜台交易C.私募基金市场D.创业板市场【答案】 D38、鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A39、反映一家公司的股权价值对其销售收入
10、的倍数的指标是（）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】 C40、若期货交易保证金为合约金额的（ ），则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的20倍。A.5B.10C.20D.50【答案】 A41、证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。 A.现场监管和事前监管B.现场监管和非现场监管C.事前监管和事后监管D.事前监管和事中监管【答案】 B42、基金管理费率通常与基金规模成（ ）与风险成（ ）。A.正比；正比B.正比；反比C.反比；反比D.反比；正比【答案】 D43、国务院金融稳定发展委员会的职责不包括（ ）。A.审议金融业改革发展重大规划B.统筹金融改革发展与监管，协调货币政策与金融监管相关事项C.研究非系统性金融风险防范处置和维护金融稳定重大政策D.指导地方金融改革发展与监管，对金融管理部门和地方政府进行业务监督和履职问责【答案】 C44、1988年以前，我国国债采用( )方式发行。A.通过商业银行销售B.通过邮政储蓄柜台销售C.行政分配D.承购包销【答案】 C45、企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（ ）。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元【答案】 C46、下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（
