《2021-2022年度四川省证券从业之金融市场基础知识题库与答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度四川省证券从业之金融市场基础知识题库与答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度四川省证券从业之金融市场基础知识题库与答案一单选题(共60题)1、由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）。A.全额自销B.全额代销C.全额直销D.全额包销【答案】 D2、下列不属于股票发行制度的是（ ）。A.审批制B.核准制C.注册制D.批准制【答案】 D3、（2018年真题）在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。A.9：009：30B.9：159：25C.9：259：30D.9：109：25【答案】 B4、企业债券筹集的资金可用于（ ）。A.房地产买卖B.本企业的生产经营C.股票买卖
2、D.弥补亏损【答案】 B5、沪深300指数每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（ ）。A.5B.10C.20D.15【答案】 B6、在计算沪深300指数时，采用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40小于等于50时的加权比例为50，自由流通比例为大于50小于等于60时的加权比例为60，股票A的A股总股本为8000万元，非自由流通股本为4500万元，则计算出的加权股本应为（ ）万元。A.4800B.4200C.4000D.3600【答案】 C7、上市开放式基金的英文缩写是（）。A.LOFB.ETFC.QDIID.SDR【答案】 A8、风险识别的内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A9
3、、（ ）是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.保证公司债券D.信用公司债券【答案】 C10、下列关于金融期权主要风险指标的说法，错误的是()A.认购期权的Delta值为正B.认沽期权的Delta值为正C.认购期权的Rho值为正D.认沽期权的Vega值为正【答案】 B11、下列行为中，可能引发操作风险的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B12、一个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13、金融期货与金融期权的区别包括（）。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、IV【答
4、案】 B14、通常配股价要低于市场价，所以配股上市后可能导致股价（ ）。但对于那些发展前景良好、受到投资者追捧的公司而言，配股之后股价反而会（ ）。A.上涨、上涨B.上涨、下跌C.下跌、下跌D.下跌、上涨【答案】 D15、下列属于国际债券特点的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A16、我国证券交易所现行竞价方式有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、下列（）时间点，不能进行科创板连续竞价。A.13:20B.11:30C.9:20D.14：50【答案】 C
5、19、（2021年真题）下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、以下关于ETF和LOF的说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】 A21、（2020年真题）当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。A.中国证券投资者保护基金有限责任公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 A22、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。A.5日B.10日C.15日D.20日【答案】 B23、（），是指发行人向不特定
6、对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过（）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内或法律、行政法规规定的其他发行行为。A.B.C.D.【答案】 A24、根据证券投资基金法的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（ ）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年【答案】 B25、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借人次级债，应当事先向（）报告。A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券业协会D.司法部【答案】 B26、证券投资基金在
7、投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、债券信用评级的对象包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、区域性股票市场实行的制度是（ ）。A.投资者制度B.准入制度C.核定制度D.合格投资者制度【答案】 D29、除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有( )。担保协议A. B. . C. . D. . . 【答案】 A30、金融机构应当制订应急计划，确保能够及时应对和处理紧急或危机情况。应急计划的目标是（ ）。A.帮助公司应对极端的风险事件B.降低风险的损失频率或影响程度C.深入理解各种风
8、险的成因D.储备自有资本金来抵御未知风险【答案】 A31、证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为（）。A.拍卖竞价B.连续竞价C.集合竞价D.招标竞价【答案】 B32、下列关于风险与波动性的说法中正确的是（）A.在现代金融风险分析中，通常仅仅关注损失的可能性，是单向测度B.在波动性定义下，风险既是损失的可能，也是盈利的可能C.传统风险观认为，风险既是损失的来源，也是盈利的来源D.基于不确定性定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础【答案】 B33、下列属于政府机构直接融资方式的有()。A.B.C.D.【答案】 B34、债券信用评级的对象包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、
9、不得参与股指期货交易的基金类型有（ ）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 C36、下列关于基金投资范围的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37、对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是( )。A.集合竞价B.协商议价C.连续竞价D.公开竞价【答案】 C38、银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为（ ）。A.三等九级B.四等六级C.五等十级D.三等六级【答案】 B39、证券金融公司借入次级债，应当（）向证监会报告。A.事后B.在超过20%时C.在超过10%时D.事先【答案】 D40、资本市场交易产品的风险纵向分层，通过（ ）。A.B.C.D.【答案】 C41、按照中国金融期货交
10、易所交易规则及相关细则，对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（ ）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】 D42、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，有误的是（ ）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险C.承销商采用的销售方式可以采用包销或代销D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成【答案】 B43、在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于()年。A.1B.3C.5D.10【答案】 A44、所谓最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方（ ）依次成交，未成交部分自动撤销。A.最优5个价位的申报队列B.所有申报队列C.由高到低队列D.由低到高队列【答案】 A45、下列对普通股票股东义务的叙述中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C46、封闭式基金的存续期应在()以上。A.10 年B.2 年C.15 年D.5 年【答案】 D47、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈利能
