《2021-2022年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C2、在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是（ ）。A.基金托管人B.基金发起人C.基金持有人D.基金管理人【答案】 D3、下列选项中，不属于能源期货的是（ ）。A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油【答案】 A4、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券
2、公司的处罚中，有误的是（）。A.责令改正、给予警告B.没收违法所得C.处以违法所得10倍的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款【答案】 C5、证券公司监督管理条例第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】 C6、基金管理人、基金托管人有承销证券、违反规定向他人贷款或者提供担保，且在过程中运用基金财产并取得财产和收益，该财产和收益（ ）。A.没收B.归入基金财产C.上缴国库D.归管理人、托管人旗下所有基金的所有者共有【答案】 B7、证券公司证券自营业务决策机构原则上
3、应当按照（）的三级体制设立。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、根据公司法，下列不能作为股东出资的是（）。A.土地使用权B.货币C.劳务D.知识产权【答案】 C9、（2020年真题）下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV【答案】 A10、下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（ ）。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态B.累计债券余额达到公司净资产的30%C.前一次公开发行的公司债券尚未募足D.违反证券法规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途向不特定对
4、象发行的证【答案】 B11、下列选项中，说法正确的有( )。A. 、B. 、C.、D.、【答案】 A12、（ ）是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。A.证券交易所现场交易B.证券交易所柜台交易C.证券公司现场交易D.证券公司柜台交易【答案】 D13、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14、以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（ ）。 A.所有人员均无需取得基金从业资格B.所有人员均需要取得基金从业资格C.取
5、得基金从业资格的人员无法定人数D.取得基金从业资格的人数需达到法定人数【答案】 D15、(2019年真题)非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让A.机构投资者B.中小投资者C.合格投资者D.专业投资者【答案】 C16、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17、以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证
6、券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象C.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】 C18、（ ）是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动A.转融通业务B.融资融券业务C.自营业务D.经纪业务【答案】 B19、股份有限公
7、司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（ ）。?A.资本公积金B.任意公积金C.股本溢价D.法定公积金【答案】 A20、证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、证券公司可以采取（ ）方式发行、销售与转让私募产品。A.B.C.D.【答案】 A23、根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（ ）个月。A.1B.6C.10D.12【答案】 D
8、24、下列关于保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利的表述中，错误的是（）。A.可查阅保荐工作需要的发行人材料B.可定期或者不定期对发行人进行回访C.可对发行人的信息披露文件进行事前审阅D.可在发行人的董事会中出任董事【答案】 D25、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C26、关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是( )。A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.按照约定辅助客户作出投资决策C.直接或间接获取经济利益的经营活动D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告【答案】 D27、下列选项中，不得成为持有证券公司5
9、%以上股权的股东的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28、下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（）。A.信息技术规划B.信息系统建设C.信息安全保障D.信息风险监控【答案】 D29、独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。A.2B.3C.4D.5【答案】 A30、（2016年真题）下列关于要约收购的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、（2016年真题）证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。A.3B.7C.15D.30【答案】 B32、在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（ ）对代发行证券项目进行注释。A.、B.、C.
10、、D.、【答案】 A33、在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34、保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照证券法第一百八十四条的规定予以处罚。A.B.C.D.【答案】 A36、（2020年真题）根据证券基金经营机构信息技术管理办法，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是
11、（）。A.证券公司应在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代现代技术手段完善客户服务体系B.中国证券业协会依照证券基金经营机构信息技术管理办法制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理C.证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入D.中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理【答案】 B37、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得提供的服务是（）。A.协助办理开户手续B.提供期货交易行情信息C.提供期货交易设施D.代理期货公司收取期货保证金【答案】 D38、证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（）。A.B.C.D.【答案】 B39、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B40、（）不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现。A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任
