《2021-2022年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、按照证券法第第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（ ）的职能。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券登记结算机构【答案】 D2、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3、公司在经营活动中可以以自己的财产为他人提供担保，下列关于公司担保决定权的表述，正确的是（）A.公司董事会可以决定为本公司的股东提供担保B.公司经理可以决定为本公司的股东提供担保C.公司股东会可以决定为本公司的股东提供担保D.公司董事长可以决定
2、为本公司的股东提供担保【答案】 C4、（2016年真题）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（）。A.信用交易资金交收账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.信用交易证券交收账户【答案】 C5、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。A.B.C.D.【答案】 D6、下列选项中，属于法律法规体系中行政法规的是（ ）A.证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法B.期货交易管理条例C.民法典D.企业会计准则【答案】 B7、根据证券公司合规管理实施指引，合规管理的基本制度应当明确（ ）A.B.C.D.【答案】 B8、下列关于公司股东股
3、权外部转让的描述中，错误的是（ ）。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他23以上的股东同意【答案】 D9、（2016年真题）对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()亿元。A.40B.50C.60D.80【答案
4、】 C11、当期货交易出现（）情况时，交易所可以釆取强制减仓措施。A.违规超仓B.未按规定及时追加交易保证金C.同方向连续单边市D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况【答案】 C12、下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（）。A.证券公司柜台交易业务规范B.证券公司金融衍生品备案指引（试行）C.中国证券市场金融衍生品交易主协议D.中国证券投资基金法【答案】 D13、关于证券评级业务的原则，以下说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有( )。A. B. C. D. 【答案】 A15、证券
5、公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（）。A.B.C.D.【答案】 D16、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。 A.1B.2C.5D.3【答案】 D17、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（ ）。A.重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准，或者重整计划未获人民法院批准的，国务院证券监督管理机构裁定终止重整程序，并宣告证券公司破产B.重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督管理机构应当对证券公司做出撤销决定，地方人民政府依照企业破产
6、法的规定组织破产清算C.经批准的重整计划由证券公司执行，管理人负责监督。D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理【答案】 C18、（2020年真题）根据证券公司监督管理条例，下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备条件的是（ ）。A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额B.发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大
7、会通过D.有公司住所【答案】 C20、根据证券公司监督管理条例，证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。A.20B.30C.50D.60【答案】 B21、下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。
8、D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。【答案】 B22、有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开（ ）日前通知全体股东，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。A.10B.15C.20D.25【答案】 B23、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（ ）。A.由注册会计师提供的验资报告B.年检申请报告C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码【答案】 B24、证券公司的组织架构划分为（）A.三会一课B.三会一层C.三
9、会D.三会两制【答案】 B25、私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。A.7B.10C.14D.20【答案】 D26、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（ ）的罚款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】 B28、（2017年真题）下列人员违反法律、行政
10、法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、下列关于反洗钱工作保密，错误的是（）。A.应对采取冻结措施有关的信息保密B.对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供，但不得向个人提供C.应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密D.证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密【答案】 B30、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告
11、义务。A.首席风险官；证券公司董事会B.首席风险官；子公司董事会C.首席风险官；首席风险官D.子公司董事会；子公司董事会【答案】 C32、以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。A.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务B.泄露客户资料C.向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息D.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券【答案】 C33、以下选项中，哪些是损害顾客利益的行为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34、证券业从业人员应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B36、证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。 A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A.5B.10C.15D.30【答案】 C38、（2020年真题）下列不属于期货交易管理条例规定的设立期货公司应当具备的条件的是（）。A.注册资本最低限额为3000万元B.有
