《2021-2022年度宁夏回族自治区证券投资顾问之证券投资顾问业务考前自测题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度宁夏回族自治区证券投资顾问之证券投资顾问业务考前自测题及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度宁夏回族自治区证券投资顾问之证券投资顾问业务考前自测题及答案一单选题(共60题)1、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2、有效证券组合的特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3、考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（ ）时，表明行业由成熟期进入衰退期。A.10B.15C.20D.30【答案】 B4、（ ）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】 D5、 前景理论从心理行为学出发，将人的决策过程分解为两个阶段，分别
2、是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是（）。A.黑色预警法B.蓝色预警法C.红色预警法D.橙色预警法【答案】 B7、制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】 C9、资本资产定价模型的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 B10、技术分析方法常见的切线有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11、下列关于教育内容表述正确的是（ ）。A.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划B.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的纲要C.教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所
3、订的计划D.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划【答案】 A12、证券投资技术分析中经常提到的“空头排列”是指（）。A.B.C.D.【答案】 B13、提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（ ）.A.B.C.D.【答案】 A14、大多数动态资产配置策略一般具有的共同特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 C15、技术分析方法的特点有（）。A.B.C.D.【答案】 A16、下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A17、证券技术分析的基本假设包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、行业轮动的驱动因素包括（
4、）。A.B.C.D.【答案】 B19、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对()发表评论意见。 A.特定的分级基金B.特定的指数期货合约C.某上市公司D.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况【答案】 D20、关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】 B21、简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.
5、【答案】 D22、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C23、基金业绩的归属分析是一种动态的基金评价方法，将基金的总业绩分配到基金投资操作的各个环节中，定量评价基金经理（ ）的能力。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 D24、如何确定流动性风险偏好（ ）。A.B.C.D.【答案】 D25、某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR值约为（ ）。A.100万元B.700万元C.至少700万元D.至
6、多700万元【答案】 D26、证券投资技术分析方法的要素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（ ）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】 A28、证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】 A29、在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】 C30、债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。A.公司评级B.交易本身C.信用状况D.偿债能力【答案】 B31、 作为商
7、业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】 C32、下列有关有效市场假说的说法。正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、某公司某年度末总资产为30000万元，流动负债为4000万元，长期负债为8000万元，该公司发行在外的股份有3000万股，每股股价为18元，则该公司的市净率为（ ）倍。A.2B.3C.4D.18【答案】 B34、按照风险来源的不同，利率风险可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35、教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】 D36、蒙特卡罗模拟法是计量VaR值的基本方法之一，其优点包括()。
8、A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D38、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B39、家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】 D40、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线【答案】 B41、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异
9、曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D42、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A43、分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A44、关于资本资产定价模型中的系数，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C45、期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】 C46、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】 D47、股息增长模型有（）。A.B.C.D.【答案】 B48、通常，将（ ）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】 A49、公司区位分析的主要内容应当包括()。A.、B.、C.、D.、
