《2022-2023年度甘肃省期货从业资格之期货法律法规模考模拟试题(全优)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度甘肃省期货从业资格之期货法律法规模考模拟试题(全优)（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度甘肃省期货从业资格之期货法律法规模考模拟试题(全优)一单选题(共60题)1、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】 B2、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。? A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】 A3、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（ ）期货保证金账户中划拨。A.客户B.期货交易所C.非全面结算会员期货公司D.全面结算会员期货公司【答案】 D4、期货公司的交易保证金不足，又未能（ ）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定
2、不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。A.在2个工作日内B.在36小时内C.在24小时内D.按期货交易所规定的时间【答案】 D5、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（ ）进行测试。 A.期货公司开户人员B.投资者C.专职介绍业务人员D.公司市场开发人员【答案】 B6、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持（ ）的原则。A.客户合法利益优先B.公平. 公正. 公开C.平等互利D.回避【答案】 A7、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配
3、的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。A.当日B.下一交易日C.两天内D.一周后【答案】 B8、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。A.期货交易所B.期货公司C.国务院D.中国期货业协会【答案】 C9、证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（ ）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A.执业B.从业C.介绍业务D.中间业务【答案】 C10、利用未公开信息交易，违法所得数额在（ ）万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。 A.500B.1000C.1500D.3000【答案】 B11、期货公司及其从业人员从事期货投资
4、咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】 A12、李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。李某的行为构成（ ）。A.挪用资金罪B.泄露内幕信息罪C.贪污罪D.挪用公款罪【答案】 D13、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。A.适当合并，独立经营，独立核算B.严格分开，统一经营，统一核算C.严格
5、分开，独立经营，独立核算D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】 C14、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】 D15、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A.故意B.
6、过失C.风险D.市场【答案】 C16、期货交易所实行（ ），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】 C17、期货公司应当按( )缴纳保障基金。A.月度B.年度C.半年度D.季度【答案】 B18、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.法律B.刑事C.民事D.经济【答案】 C19、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。A.报告中国期货业协会B.报告中国证监会派出机构C.报告期货交易所D.及时向所在地期货经营机构报
7、告，并注意防范投资者的信用风险【答案】 D20、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）。 A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【答案】 A21、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（ ）批准。 A.中国证监会B.国务院期货监督管理机构C.财政部D.中国期货业协会
8、【答案】 A22、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（ ）。A.期货公司承担赔偿责任B.非受托人承担赔偿责任C.非受托人无需承担责任D.客户自己也要承担责任【答案】 A23、首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。 A.10B.20C.25D.30【答案】 B24、境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，履行的义务不包括（ ）。 A.反洗钱B.反恐融资C.反逃税D.反内幕交易【答案】 D25、期货公司申请金
9、融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。 A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】 D26、从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以（ ）。A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】 B27、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。 A.3B.5C.10D.20【答案】 A28、根据期货从业人员管理办法，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务
10、的，由（ ）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。 A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B29、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】 C30、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。A.监督期货公司其他高级管理人员B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督. 检查C.审议并决定风险管理. 内部控制制度D.期货公司的
11、日常经营管理【答案】 B31、期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，（ ）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】 C32、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。A.期货中间介绍业务委托协议B.期货经纪合同C.委托理财协议D.期货交易合同【答案】 A33、（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。A.中国金融期货交易所B.行业协会C.监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】 B34、协会工作人员不按期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给
12、予（ ）处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】 B35、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 B36、期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.5B.8C.10D.15【答案】 A37、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】 A38、期货公司应当根据（ ）的规定依法提名并聘任首席风险官。A.中国证监会B.期货交易所C.公司章程D.期货业协会【答案】 C39、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（ ）年，或者具有相当职位管理工作经历。 A.2B.3C.5D.10【答案】 A40、申
