《2022-2023年度甘肃省期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度甘肃省期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷A卷附答案（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度甘肃省期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（ ）申请从业资格。A.向其所在机构B.向中国证监会及其派出机构C.直接向协会D.事先通过其所在机构向协会【答案】 D2、有权指定交割仓库的是（）。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】 D3、客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（ ）。A.期货公司不承担赔偿责任B.客户不承担责任C.客户承担主要责任D.期货公
2、司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80【答案】 D4、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（ ）。A.弥补期货公司的亏损B.为客户交存保证金，支付税款C.补充期货交易所结算资金不足D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】 B5、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（ ）。 A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认D.客户有异议的，期货公司应当在期货经
3、纪合同约定的时间内予以核实【答案】 C6、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议【答案】 C7、根据期货从业人员管理办法，以下人员中属于期货从业人员的是（ ）。A.期货公司的管理人员B.中国期货业协会的工作人员，C.期货交易所的工作人员D.中国证监会的工作人员【答案】 A8、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。A.理事会B.董事会C.股东大会D.会员大会【答
4、案】 A9、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】 C10、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 A11、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】 A12、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（ ）。A.会员大会由总经
5、理主持B.会员大会有34以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】 C13、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到3B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6C.单个股东的持股比例增加到1D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3【答案】 B14、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（ ）。 A.核减资本金额B.核减净资本金额C.增加净负债金额D.增加负债金额【答案】 B15、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观
6、的态度为投资者提供服务，并（）。A.为投资者创造最大权益B.保护投资者满意C.维护投资者的合法权益D.最大限度维护投资者利益【答案】 C16、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示B.期货交易风险说明书由期货公司自行制定C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书D.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证【答案】 B17、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（ ）。A.董事长B.总经理C.董事
7、会秘书D.董事【答案】 C18、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下（ ）账户中的资金或者有价证券。 A.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金B.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券C.期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金D.结算会员自有账户中的资金【答案】 D19、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（ ）予以公告。A.中国证监会B.国务院C.财政部D.期货结算机构【答案】 A20、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（ ）亿元。 A.1B.5C.3D.
8、8【答案】 D21、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。 A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得以他人名义参与期货交易C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】 C22、单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，（ ）。A.处三年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金B.处五年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金C.处五年以上十年以下
9、有期徒刑，并处罚金D.处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金【答案】 C23、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（）。A.盗窃罪B.贪污罪C.职务侵占罪D.挪用公款罪【答案】 B24、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】 A25、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影
10、响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。A.证券交易所B.经营机构C.国务院监督委员会D.证券业协会【答案】 B26、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（）。A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】 B27、下列关于期货交易所合并、分立的描述中错误的是（ ）。A.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各
11、方的债权应当在合并前受偿完毕C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准【答案】 B28、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向中国期货业协会报告。 A.3B.5C.10D.15【答案】 C29、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（ ）。A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励
12、研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】 B30、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 B31、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。 A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】 B32、依据期货交易管理条例的规定，期货交易所不得发布()。A.上市品种合约的成交量、成交价B.上市品种合约的最高价与最低价C.上市品种合约的开盘价与收盘价D.价格预测信息【答案】 D33、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。A.5B.10C.15D.20【答案】 D34、期货公司金融期货结算业务试行办法自（ ）起施行。A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日【答案】
