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1、2022-2023年度甘肃省期货从业资格之期货法律法规通关提分题库及完整答案一单选题(共60题)1、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构【答案】 D2、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（ ）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B.期货交易管理条例C.期货公司管理办法D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】 A3、中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户
2、实行（ ）。A.行业管理B.自律管理C.行政管理D.合规管理【答案】 B4、申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（ ）年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（ ）年以上经验。 A.13B.21C.23D.32【答案】 A5、期货公司应当提示客户可以通过（ ），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。A.期货电子邮局B.中国期货业协会网站C.期货交易自助系统D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D6、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处
3、理（ ）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】 A7、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.3B.4C.5D.6【答案】 A8、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。A.其自有资金账户B.个人客户保证
4、金账户C.非结算会员保证金账户D.特别结算会员保证金账户【答案】 A9、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A.3B.5C.7D.10【答案】 B10、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列关于开户的做法中正确的是（ ）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.期货公司可先为小
5、王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】 D11、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则（修订）行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。 A.期货业协会B.期货公司总部C.期货交易所D.证监会【答案】 A12、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新f1。A.从业人员注册. 客户服务等信息B.从业人员注册. 工作业绩等信息C.从业资格注册. 诚信记录等信息D.从业资格注册. 考试成绩等信息【答案】 C13、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 A.分散交易B.
6、不公开的集中交易C.公开的集中交易D.混合交易【答案】 C14、期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D15、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（ ）允许客户使用。 A.下发当天B.下一交易日C.第三个交易日D.第五个交易日【答案】 B16、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】 A17、期货公司应当自拟
7、任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.7B.10C.15D.30【答案】 D18、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（ ）制度。A.当日无负债结算B.当日可负债结算C.当日收盘价为结算价D.累计结算【答案】 A19、期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（ ）个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领。 A.10B.15C.30D.45【答案】 C20、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转
8、让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（ ）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金监控中心D.期货保证金存管银行【答案】 C21、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。A.需追加的保证金数额完全相同B.持仓占用的保证金数额完全相同C.需追加的保证金数额基本相当D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】 C22、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。A.证券公司B.期货公司C.控股股东D.证券公司和期货公司【答案】 A23、人民法院
9、审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。A.无过错责任B.过错责任C.严格责任D.公平责任【答案】 B24、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职务。A.总经理指定的人员B.总经理指定的副总经理C.理事长D.第一副总经理【答案】 B25、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（ ）。A.标准仓单B.可流通的国债C.现金D.可以立即变现的房产【答案】 D26、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）经营机构开展适当性自查的频次要求是（）A.每半年开展一次B.每两年开展一次C.每三个月开展一次D.每一年开展一次【答案】 A27、
10、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。A.公司债券B.股票C.大额可转让存单D.可流通的国债【答案】 D28、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（ ）。A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规则行使申诉权【答案】 A29、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（ ）行为。A.利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接收交易密码D.向客户提示风险【答案】 D30、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )年。A.20B.30
11、C.35D.25【答案】 A31、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得（ ）颁发的从业资格考试证明。 A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.各期货公司【答案】 B32、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A.法律B.财务C.合规D.纪检【答案】 C33、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（ ）A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5D.D1
12、（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5【答案】 C34、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司（ ）账户中划拨。A.期货保证金B.公司资产C.银行D.公司股东【答案】 A35、中国证监会派出机构应当在（ ）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。A.5个B.7个C.10个D.15个【答案】 A36、（ ）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（ ）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.中国证监会及其派出机构中国期货业协会、期货交易所B.中国证监会及其派出机构中国期货保证金监控中心C.中国期货保证金监控中心中国期货业协会、期货交易所D.中国期货保证金监控中心中国期货业协会【答案】 A37、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向（ ）收取结算担保金。 A.结算会员B.非结算会员C.结算会员和非结算会员D.以上都不对【答案】 A38、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（
