《2022-2023年度辽宁省期货从业资格之期货法律法规押题练习试题A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度辽宁省期货从业资格之期货法律法规押题练习试题A卷含答案（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度辽宁省期货从业资格之期货法律法规押题练习试题A卷含答案一单选题(共60题)1、全面结算会员期货公司应当以（ ）向期货交易所缴纳结算担保金。A.客户保证金B.风险准备金C.非结算会员保证金D.自有资金【答案】 D2、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】 C3、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（ ）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。 A.3B.2C.5D.
2、1【答案】 B4、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）经营机构开展适当性自查的频次要求是（）A.每半年开展一次B.每两年开展一次C.每三个月开展一次D.每一年开展一次【答案】 A5、根据证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（）.A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接B.集合资户管理计划存续期间， 持续3个工作日投资者少于2人C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的【
3、答案】 C6、期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。A.变更注册资本B.变更业务范围C.新增持有3%以上股权的股东D.合并、分立、停业、解散或者破产【答案】 C7、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户【答案】 C8、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（ ）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。 A.向期货交易所报告的B.公开声明的C.辞职的D.依法履行了报告义务的【答案】 D9、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开
4、前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】 B10、在期货公司的营业部进行期货交易的，（ ）为合同履行地。A.投资者所在地B.期货公司所在地C.该分支机构住所地D.期货公司所在地或该分支机构所在地【答案】 C11、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向中国期货业协会报告。 A.3B.5C.10D.15【答案】 C12、期货交易所向会员收
5、取的保证金，属于（?）所有。A.期货公司B.会员C.期货交易所D.国务院期货交易管理机构【答案】 B13、期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（ ）制度。A.混合操作B.业务分离和资金分离C.业务混合和资金分离D.业务分离和资金混合【答案】 B14、根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）。A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院财政部门D.国务院期货监督管理机构【答案】 D15、下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（ ）。 A.首席风险官向期货公司董事会负责B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位C.首席风险官对期货公
6、司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查【答案】 B16、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（ ）。A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.制定或者修改交易规则D.合约到期后进行实物交割【答案】 D17、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户【答案】 C18、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（ ）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.3日内B.5日内C.当日结算
7、前D.当日结算后【答案】 C19、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。A.中国证监会B.中国期货业协会C.国家工商总局D.中国银监会【答案】 A20、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（ ）允许客户使用。A.当日B.一周后C.下一交易日D.两天内【答案】 C21、（2018年真题）客户甲某严重违反了期货交易管理条例的相关规定，（ ）将宣布其为期货市场禁止进入者。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.人民法院【答案】 C22、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、
8、根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】 A23、根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.由监事会B.由董事长C.由总经理D.根据公司章程的规定【答案】 D24、特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，
9、期货公两应当自开户之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。 A.1B.3C.5D.10【答案】 C25、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了
10、甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】 D26、下列构成交割违约的情形是( )。A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单B.在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单C.在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款D.在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款【答案】 A27、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。A.中国证监会和财政部B
11、.财务部C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A28、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。 A.5B.1C.3D.2【答案】 D29、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（ ）。A.前者必须大于后者B.前者必须小于后者C.应基本相当D.应完全一致【答案】 C30、持仓量是指其交易者所持有的( )的数量。A.已平仓合约B.未平仓合约C.买入合约D.卖出合约【答案】 B31、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（ ）。A.客户投诉档案应当至少保存20年B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果
12、存档D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】 D32、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.7B.10C.15D.30【答案】 D33、中国期货业协会纪律惩戒程序第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（ ）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（ ）以上通过。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】 C34、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 A35、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】 B36、下列拟持有期货公司5以上股权的股东中，不符合条件的是（ ）。A.甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币
