《2022-2023年度贵州省期货从业资格之期货法律法规试题及答案十》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度贵州省期货从业资格之期货法律法规试题及答案十（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度贵州省期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案十一单选题(共60题)1、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。A.较低的收盘价B.较高的收盘价C.收盘价的算术平均值D.收盘价的加权平均值【答案】 A2、如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是（）。A.接管该期货公司B.申请期货公司破产C.注销其期货业务许可证D.延长停业期间【答案】 C3、中国证券监督管理委员会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不批准的决定。 A.1B.5C.3D.2【答案】 C4、
2、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部分，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 A5、下列构成交割违约的情形是( )。A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单B.在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单C.在交割日，买方期货公司
3、向期货交易所账户交付足额货款D.在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款【答案】 A6、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（ ）级。 A.A1、A2、A3、A4、A5B.B1、B2、B3、B4、B5C.C1、C2、C3、C4、C5D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】 D7、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）万
4、元。 A.901B.990C.802D.1000【答案】 C8、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。 A.1倍以上3倍以下B.l倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 A9、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】 A10、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（ ）。 A.1倍至5倍罚款B.吊销其期货经营资格C
5、.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.刑事拘留【答案】 C11、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B12、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全( )。A.涨跌停板制度B.保证金制度C.结算担保金制度D.风险准备金制度【答案】 C13、按照期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（ ）。A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】 D14、期货公司风险监管指标优于预
6、警标准并连续保持（ ）个月的，风险预警期结束。A.2B.3C.6D.12【答案】 B15、（ ）依法对期货市场客户开户实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】 A16、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。 A.5B.1C.3D.2【答案】 D17、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（ ）。 A.直接全额加回B.直接按照一定比例加回C.重新核算净资本D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容【答案】 D18、根据期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不
7、得低于（ ）万元人民币。 A.50B.80C.30D.100【答案】 D19、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.6000万元【答案】 B20、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是（ ）。A.公司的交易规模B.公司风险监管指标C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】 B21、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，（ ）期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A.结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.非结算会员【答案】
8、C22、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格A.中国证监会B.期货交易所C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构【答案】 A23、中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。 A.期货交易所B.期货公司董事会C.中国银监会D.中国证监会【答案】 D24、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须小于后者B.应基本相当C.前者必须大于后者D.应完全一致【答案】 B25、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（ ）。 A.以营利为最终目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.其负责人由国务院期货监督
9、管理机构任免【答案】 A26、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。A.证券销售从业人员资格B.期货从业人员资格C.证券投资咨询资格D.期货投资咨询资格【答案】 B27、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（ ）人。 A.3B.4C.5D.6【答案】 A28、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】 C29、期货交易所设立分所，应当经（ ）批准。A.中国证监会B.中国银监会C.财政部D.中国期货业协会【答案】 A30、下列关于期货公司营业部负责人的表
10、述,正确的是（）。A.应当具有期货从业人员资格B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格C.应当通过中国证监会认可的资质测试D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。【答案】 A31、期货交易所交易规则无须载明的事项是（ ）。A.财务会计. 内部控制制度B.交易纠纷的处理方式C.违规. 违约行为及其处理办法D.保证金的管理和使用制度【答案】 A32、期货从业人员管理办法中，所称期货从业人员是指（ ）。 A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B.中国期货业协会工作人员C.期货保证金安全存管监控机
11、构工作人员D.中国证监会工作人员【答案】 A33、期货交易所依据有关规定，对期货市场出现的异常情况，采取合理的紧急措施，造成客户损失的，（ ）。 A.期货交易所承担部分赔偿责任B.期货交易所不承担赔偿责任C.以期货交易所风险准备经承担责任D.客户不承担责任【答案】 B34、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（ ）直接对客户承担。 A.期货公司B.证券公司C.居间人D.中国证监会【答案】 A35、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法中的风险控制指标标准不包括（）。A.净资本不低于10亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客
12、户委托管理资金)的150C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10，但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的70【答案】 A36、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】 B37、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况【答案】 A38、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报( )批准。A.中国证监会B.所在地人民法院C.期货业协会D.财政部【答案】 A39、下列选项中不属于理事会职权的是( )。A.审议批准风险准备金的使用方案B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D.决定增加或
