《2022-2023年度辽宁省期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度辽宁省期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷A卷附答案（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度辽宁省期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。A.3日B.5日C.10日D.1个月【答案】 A2、某期货公司期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债(不含客户所有者权益)为1000万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为1300万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。A.7300B.4700C.3700D.6000【答案】 B3、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则（修订）行
2、为的，任何人都可以向（ ）进行举报。 A.期货业协会B.期货公司总部C.期货交易所D.证监会【答案】 A4、协会发布产品或服务风险等级名录须经（ ）同意。 A.会员大会B.理事会C.监事会D.董事会【答案】 B5、根据中国期货业协会纪律惩戒程序，当事人在听证中的权利和义务不包括（ ） A.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩B.不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据C.如实陈述案件事实和回答提问D.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求【答案】 B6、某投资者共购买了三种股票A、B、C，占用资金比例分别为30、20、50，A、B股票相对于某个指数而言的系数为12和09
3、。如果要使该股票组合的系数为1，则C股票的系数应为( )。A.0.91B.0.92C.1.02D.1.22【答案】 B7、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。 A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】 B8、交割仓库有期货交易管理条例第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直
4、接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。 A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 D9、 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B10、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。A.期货公司法定代表人B.期货公司财务负责人C.期货公司结算负责人D.全体股东【答案】 A11、期货公司董事、监事、财务负责人、营
5、业部负责人离任的，其任职资格自（）起自动失效。A.离任之日B.离任前一日C.离任后一日D.提出离职之日【答案】 A12、从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.保证金监控中心【答案】 C13、中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在( )个工作日内做出批准或者不予批准的决定。A.5B.10C.20D.30【答案】 C14、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。A.直接提交期货交易所B.直接予以保存，不予提交C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所D
6、.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】 C15、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（ ）。A.责令其限期改正，并处以罚款B.通知出境管理机关依法阻止其出境C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利【答案】 C16、投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。A.买卖自负B.盈亏自负C.收益自担D.风险分担【答案】 A17、如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的，A.以公司风险准备金和自有资金承担违约责任，并取得
7、对小王的追偿权B.以公司的结算担保金承担违约责任C.运用其他客户的保证金弥补亏损D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【答案】 A18、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】 D19、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（ ）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交仓所在地D.客户住所地【答案】 B20、甲期货公司
8、欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】 A21、根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.1万元以上5万元以下【答案】 D22、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2次B.连续2次C.3次D.连续3次【答案】
9、 B23、（ ）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。 A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.国家外汇管理局D.商务部【答案】 A24、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.15B.5C.20D.10【答案】 D25、证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法所称的证券期货经营机构，不包括（）。A.商业银行设立的从事理财业务的子公司B.证券公司C.基金管理公司D.期货公司【答案】 A26、单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（ ）。A.3年
10、以下有期徒刑或者拘役B.5年以下有期徒刑或者拘役C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役【答案】 B27、期货从业人员执业行为准则（修订）是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.从事期货经营业务的机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】 B28、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.数量优先B.规模优先C.时间优先D.价格优先【答案】 C29、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.20【答案】 B30、因期货经济合同无效给客户造成经
11、济损失的，应（）。A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担50的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】 A31、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.6000万元【答案】 B32、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.总经理B.董事长C.董事会D.董事会常设的风险管理委员会【答案】 C33、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（ ）元。A.1000万B.2000万C.3000万D.1亿【答案】
12、D34、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】 C35、甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，A.期货交易所承担一部分B.甲与期货公司各承担一部分C.完全由期货公司承担D.完全由甲承担【答案】 D36、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（）。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.中国证监会或财政部【答案】 C37、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由( )承担。A.期货公司B.客户C.会员D.期货交易所
