《2022-2023年度广东省期货从业资格之期货法律法规练习题(四)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度广东省期货从业资格之期货法律法规练习题(四)及答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度广东省期货从业资格之期货法律法规练习题(四)及答案一单选题(共60题)1、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（ ）起诉。A.投资者住所地中级人民法院B.交易所所在地中级人民法院C.期货公司所在地中级人民法院D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】 C2、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.6个月B.12个月C.1年D.3年【答案】 C3、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列
2、选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。A.乙是甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司【答案】 A4、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（ ）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。 A.当日结算前B.当日收盘前C.前一交易日日终D.前一个交易日平均【答案】 C5、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。 A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】 B6、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影
3、响程度进行评估。A.5个B.7个C.10个D.15个【答案】 A7、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（ ）。A.标准仓单B.可流通的国债C.现金D.可以立即变现的房产【答案】 D8、下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（ ）。A.从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务【答案】 C9、期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，（ ）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机
4、关D.期货交易所【答案】 B10、期货公司成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1；3B.3；3C.1；6D.3；6【答案】 B11、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。 A.期货公司承担主要赔偿责任B.期货公司与客户各自承担50%的责任C.客户不承担责任D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D12、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，
5、应当对客户进行互联网交易风险的特别提示C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书D.期货交易风险说明书由期货公司自行制定【答案】 D13、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。A.5；中国证监会B.10；中国证监会C.5；期货业协会D.10；期货业协会【答案】 D14、风险准备金计提比例不得低于管理费收入的（ ），风险准备金余额达到上季末资产管理计划资产净值的（ ）时可以不再提取。 A.10%；1%B.20%；1%C.10%；3%D.20%；5%【答案】 A15、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当
6、在作出决定前（ ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.3B.5C.7D.10【答案】 D16、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报( )批准。A.中国证监会B.所在地人民法院C.期货业协会D.财政部【答案】 A17、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（ ）个工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】 C18、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该
7、期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（ ）。A.100万元属于非法所得，应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】 D19、（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当给予配合。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货保证金存管银行【答案】 C20、假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万
8、元。A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元【答案】 C21、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（ ）内报告中国证监会。A.3日B.5日C.10日D.1个月【答案】 A22、（ ）应当根据公司章程的规定依法提名并
9、聘任首席风险官。 A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】 C23、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。 A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】 D24、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。A.10B.60C.80D.20【答案】 C25、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节
10、严重的，认定其为不适当人选。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B.期货交易管理条例C.期货公司管理办法D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】 A26、根据证券期货经营机构私募资产管理条例，会导致资产管理计划终止的情形有：A.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的B.集合资产管理计划存续期间，持续三个工作日投资者少于二人C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格D.托管人被依法撤销基金托管资格，且在六个月内没有新的托管人承接【答案】 D27、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（ ）。 A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务
11、的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】 D28、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（ ）。 A.全面结算会员期货公司B.交易结算会员期货公司C.一般结算会员期货公司D.特别结算会员期货公司【答案】 A29、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。A.警告B.训诫C.公开谴责D.罚款【答案】 B30、期货交易所的负
12、责人由（）任免。A.全国人民代表大会B.全国人大常委会C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会【答案】 C31、期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（ ）个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领。 A.10B.15C.30D.45【答案】 C32、王某是上海交易所的会员，想在2009年3月10日买入铜期货合约2000手（5吨手），价格为65000元吨根据最低保证金要求合约价格的，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（ ） A.2800万元B.3000万元C.3100万元D.3200万元【答案】 A33、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（ ）提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】 C34、期货从业人员违法违规的，由（ ）依法给予行政处罚。 A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】
