《2022-2023年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范测试卷(含答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范测试卷(含答案)（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范测试卷(含答案)一单选题(共60题)1、公司型基金的最高权力机构是( )。 A.会员大会B.股东大会C.投资决策机构D.监察稽核机构【答案】 B2、下列属于基金托管人职责的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、(2017年)下列属于基金注册登记机构的主要职责的是（ ）。A.建立并管理投资者资金账户B.发售基金份额C.负责基金资产的保管D.建立并保管基金投资者名册【答案】 D4、（2017年真题）下列关于LOF和ETF的区别的说法中，错误的是（ ）。A.ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通
2、过销售机构和交易所进行B.在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高C.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票D.ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金【答案】 C5、（ ）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.诚实守信B.忠诚尽责C.专业审慎D.守法合规【答案】 D6、基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。A.管理人B.托管人C.份额持有人D.注册登记机构【答案】 C7、基金份额登记机构的主要职责
3、不包括（ ）。A.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度B.建立并保管基金份额持有人名册C.负责基金份额的登记D.代理发放红利【答案】 A8、关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（ ）。A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库C.应建立研究报告质量评价体系D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度【答案】 D9、（）金融研究办公室发布的资产管理与金融稳定报告对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。A.美国财政部B.英国财政部C.美国银行D.中央银行【答案】 A10、下列关
4、于基金职业道德教育的途径，说法不正确的是（）。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.基金业协会的自律D.离岗道德教育【答案】 D11、下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（ ）。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构【答案】 D12、以下哪一种不是金融交易的组织方式（）。A.自由交易方式B.柜台交易方式C.交易所交易方式D.电信网络交易方式【答案】 A13、下列各项中，（）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益B.向投
5、资者提供投资咨询服务C.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务D.违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担【答案】 B14、关于QDII基金的可投资对象和禁止性行为，以下表述正确的是（ ）。A.QDII基金禁止投资于远期合约、互换B.QDII基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭C.QDII基金可投资于全球存托凭证、房地产信托和贵重金属D.QDII基金可投资于公募基金，也可以投资于与基金挂钩的结构性投资产品【答案】 D15、（2016年真题）证券投资基金的专业化服务提供长期投资的对象不包括（ ）。A.社会保障基金B.企业年金C.失业救济D
6、.养老金【答案】 C16、投资决策委员会一般由基金管理公司的（ ）及其他相关人员组成。A.B.C.D.【答案】 A17、2007年，中国证券业协会设立了（），负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.基金业行会B.基金公会C.基金业管理委员会D.基金公司会员部【答案】 D18、（ ）是开展基金一切活动的中心。A.基金凭证B.基金管理人C.基金托管人D.基金客户【答案】 D19、以下金融市场的参与者中，是金融市场上最重要的中介机构，也是储蓄转化为投资的重要渠道的是（ ）。A.金融机构B.政府C.个人和企业居民D.中央银行【答案】 A20、根据（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和
7、契约型基金。A.基金存续期B.法律形式C.基金规模D.投资理念【答案】 B21、(2017年)下列关于忠诚敬业的描述中，错误的是（ ）。A.基金从业人员离职手续办理完毕后，对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务B.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失C.基金从业人员提出辞职后，仍应根据所在机构规定，履行相关义务D.基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的，不得擅自离岗【答案】 A22、基金管理人的（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。A.外
8、部控制B.系统控制C.过程控制D.内部控制【答案】 D23、督察长发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（）A.I、IIIB.I、II、IIIC.I、IID.I、II、III、IV【答案】 B24、合规管理部门的独立性主要要素是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、()是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。A.基金评级B.基金估值C.基金运作D.基金服务【答案】 A26、金融市场上主要的资金供给者是（ ）。A.中央政府B.中央银行C.金融机构D.居民【答案】
9、D27、基金申购和赎回的资金结算分以下两个环节（ ）。A.资金清算和份额过户B.资金清算和资金交收C.申请和确认D.转入和转出【答案】 B28、不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的（）计入基金财产。A.0.75%；75%B.0.75%；50%C.0.5%；50%D.0.5%；75%【答案】 D29、我国基金从业人员职业道德规范不包括（ ）。A.守法合规B.诚实守信C.专业审慎D.大客户利益优先【答案】 D30、证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（）。A.管理人、托管人和持有人B.发起人、管理人和持有人C.受益人、管理人和持有
10、人D.托管人、发起人和持有人【答案】 A31、基金的宣传推介材料推介避险策略基金的，应当（ ）。A.充分说明避险策略基金与银行存款的一致性B.充分说明基金经理的过往业绩C.充分说明避险策略基金的收益率D.充分揭示避险策略基金的风险【答案】 D32、下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是（ ）。A.查阅或者复制未披露的基金信息资料B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额D.按照规定要求召开基金份额持有人大会【答案】 A33、基金客户服务的环节是（）。A.售前服务B.售中服务C.售后服务D.以上都是【答案】 D34、封闭式基金发售方式主要有（ ）。A.金额认
11、购和证券认购B.证券认购和网上发售C.网上发售和网下发售D.网下发售和金额认购【答案】 C35、(2017年)下列选项中，不属于基金管理人内部控制目标的是（ ）。A.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时B.防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整C.为基金持有人创造长期超过行业平均水平的收益D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则【答案】 C36、申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与基金管理人、（ ）相应的技术系统进行联网测试。A.中国证券登记结算公司B.中国人民银行清算中心C.商业银行电子银行部D.第三
12、方支付公司【答案】 A37、（2021年真题）下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38、下列属于招募说明书的主要披露事项的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D39、甲为某基金公司的销售人员，从业期间获得基金从业资格，后甲从该基金公司辞职，于某房产机构从事房产销售工作，甲在销售房产的同时向客户推介该基金公司的基金产品，关于甲的这一行为，以下表述正确的是（）。A.甲未在专业基金销售机构总部及营业网点宣传推介基金，因此甲不得销售基金B.甲目前已不受基金管理人或者基金销售机构聘任，因此甲目前不得推介基金C.甲从事过基金销售，具备从事基金销售活动所必需的专业知识，因此甲可以销售基金D.甲从事基金销售工作时，已经取得基金从业资格，因此甲
