《2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、(2016年)下列关于货币市场的说法错误的是（）。A.货币市场进入门槛通常很高B.货币市场属于场外交易市场C.货币市场基金的投资门槛很高D.买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成【答案】 C2、互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容不包括（ ）。A.深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准B.及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告C.制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度，建立应急处理措施的管理制度D.做好客户服务
2、日志及客户资料的更新、完备工作【答案】 C3、( )赋予中国证监会限制证券交易权。 A.证券投资基金管理办法B.证券投资基金法C.开放式证券投资基金办法D.证券法【答案】 B4、基金经理的任职条件表述正确的是（）。A.取得证券从业资格B.具有1年以上证券投资管理经历C.最近2年没有受到相关行政处罚D.取得基金从业资格【答案】 D5、具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6、关于普通投资者与专业投资者的转化，下列说法错误的是。（ ）A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，基金销售机构不能拒绝转化。
3、B.符合一定条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。C.普通投资者和专业投资者在定条件下可以互相转化D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料【答案】 A7、依照证券投资基金法的规定，不属于基金托管人的职责的是（）。A.办理与基金托管相关的信息披露事项B.计算并公告基金资产份额净值C.按规定召集基金份额持有人大会D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户【答案】 B8、(2016年)下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员
4、的情形不包括（ ）。A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的B.个人所负债务数额较大，到期未清偿的C.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家工作人员D.对于违法被吊销营业执照的公司、企业自破产清算之日起未逾3年的【答案】 D9、基金投资人承担的义务不包括（）。A.交纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的无限责任C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动【答案】 B10、金融市场按交割期限可划分为（ ）
5、。A.现货市场和期货市场B.货币市场和资本市场C.股票市场和债券市场D.初级市场和二级市场【答案】 A11、一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。 A.1/2B.1/3C.3/4D.1/4【答案】 A12、交易型场内货币市场基金的基金编码，以（ ）开头。A.519B.511C.159D.915【答案】 B13、(2016年)以下关于LOF与ETF区别的说法错误的是（）。A.申购、赎回的标的不同：LOF是基金份额与现金的交易，ETF是基金份额与“一篮子”股票的交易B.申购、赎回的场所不同：ETF通过交易所；LOF在代销网点 ，也
6、可以在交易所C.基金投资策略不同：ETF通常采用主动式管理方法；LOF采用被动方式管理方法D.申购、赎回的限制不同：ETF最低要求30万份；LOF在申购、赎回上没有特别要求【答案】 C14、以下关于监事会的说法错误的是（）。A.提议召开董事会B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过【答案】 A15、根据证券投资基金法的规定，
7、公募证券投资基金的基金合同生效日为()。A.基金合同生效公告发布之日B.投资人缴纳认购的基金份额的款项之日C.基金管理人办理完毕基金备案手续之日D.基金募集结束日【答案】 C16、下列哪项基金，设置三级分类。（ ）A.避险策略型基金B.绝对收益目标基金C.保本型基金D.偏债型基金【答案】 B17、（2019年真题）某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是（ ）。A.该基金只要满足持有人超过200人的条件，则可以成立B.该基金可以同时向个人投资者公开发售C.
8、不符合法律法规要求，不能申请募集D.该基金必须注册为一只发起式基金【答案】 D18、（2019年真题）张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是（ ）。A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令D.张三的哥哥是A上市公司的董秘，A上市公司已披露年报，利润大幅预增，超市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票【答案】 C19、通过主动自我介绍与陌生
9、人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法叫做（ ）A.介绍法B.缘故法C.联系法D.陌生拜访法【答案】 D20、（2017年真题）下列关于道德的描述中，错误的是（ ）。A.道德由一定的社会经济基础决定并形成B.道德是一种社会意识形态C.道德是调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和D.道德全部依靠法律制度发挥约束力量【答案】 D21、基金信息披露的禁止行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费（ ）计入基金财产。A.1.5%；全额B.0.75%；全额C.1.5%；75%D.0.7
10、5%；75%【答案】 B23、在现阶段，居民理财的两大主要方式是（）A.商铺与实业投资B.外汇投资与股权投资C.货币储蓄与投资D.P2P与众筹【答案】 C24、关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ）。 A.基金监管机构职权的取得应当有法律依据B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则D.基金监管机构的设置必须有法律依据【答案】 C25、基金管理人应设置督察长和独立的监察稽核部门，这体现了内部控制的哪项基本要素（ ）A.内部监控B.信息沟通C.控制环境D.控制活动【答案】 A2
11、6、以下不属于基金注册登记机构的主要职责的是（ ）A.建立并管理投资者基金份额账户B.建立并保管基金投资者名册C.负责基金份额登记，确认基金交易D.确定并发放基金红利【答案】 D27、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（ ）A.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则；C.耐心倾听投资者的意见、建议和要求，准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当保留完整记录并存档，投诉电话不应当录音；D.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉；【答案】 C28、如下哪一项，不属于我国市场上出现的公募另类投资基金的主要
12、分类（ ）A.商品基金B.ETF联接基金C.非上市股权基金D.房地产基金【答案】 B29、公司章程应该明确董事会的职权范围，制定议事规则，包括董事会会议的（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30、关于基金信息披露应用XBRL的意义，表述不正确的是（）。A.有利于促进信息披露的规范化B.有利于提高信息编报的效率C.不利于投资者基金投资决策D.提高监管效率【答案】 C31、基金份额上市交易应符合规定条件，下列（ ）不是必要条件。A.基金份额持有人不少于1000人B.基金募集金额不低于2亿元人民币C.基金合同期限10年以上D.基金份额总额达到标准规模的80以上【答案】 C32、T日买入LOF基金份额自（ ）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。A.TB.T+2C.T+1D.T+3【答案】 C33、内部控制的原则不包括（ ）。A.独立性原则B.互相制约原则C.有效性原则D.最大化原则【答案】 D34、在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的( )进行评价。 A.属性B.收益C.风险D.特点【答案】 C35、（2019年真题）关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。A.、B
