《2022-2023年度甘肃省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度甘肃省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度甘肃省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责不包括（）。A.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行B.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序C.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案D.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略【答案】 D2、基金产品风险
2、评价的主要依据不包括（）。A.基金的管理费率B.基金成立以来有无违规行为的发生C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金历史规模、持仓比例【答案】 A3、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（ ）。A.期末基金资产组合B.期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前10名股票明细C.报告期内股票投资组合的重大变动D.期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前10名债券明细【答案】 D4、根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（ ）。A.管理日志B.信息披露制度C.投资管理制度D.信息技术制度【答案】 A5、下列哪一项不属于商业银行的高净值客户的要求（ ）A
3、.单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人B.认购理财产品时，个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币，且能提供相关证明的自然人C.个人收入在最近三年每年超过15万元人民币D.家庭合计收人在最近3年内每年超过30万元人民币且能提供相关证明的自然人【答案】 C6、根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、（2017年真题）基金管理人内部控制的原则不包括（ ）。A.有效性原则B.相互依赖原则C.健全性原则D.成本效益原则【答案】 B8、（2016年真题）（ ）要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因
4、素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。A.信息与沟通B.风险应对C.风险评估D.事项识别【答案】 D9、下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是()。A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证【答案】 C10、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（ ）履行的职责。A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】 C11、基金销售机构收取增值服务费的，应当符合下列要求（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12、下列关于证券投资基金特点说法错误的是( )。 A.
5、基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配C.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点D.公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明【答案】 B13、我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于（）的股东。A.10%B.20%C.25%D.50%【答案】 C14、根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以（ ）为基础收取。A.净认购份额B.认购金额C.认购份额D.净认购金额【答案】 D15、下列
6、关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（）。A.基金从业人员不得买卖证券B.公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资C.公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金公司利益优先【答案】 C16、（2018年真题）基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。A.基金净值表现B.基金投资组合报告C.基金财务状况D.持有人户数【答案】 A17、(2017年)关于ETF联接基金的主要特征，下列表述错误的是（ ）。A.联接基金可以进行定期定额投资B.联接基金提供了银行、证券公司场外
7、、互联网平台等申购ETF的渠道C.联接基金可以参与ETF套利D.联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF【答案】 C18、以下关于ETF和LOF的说法正确的是（ ）。A.ETF/LOF与投资者交换的都是基金份额与一篮子股票B.ETF/LOF的申购、赎回都必须通过交易所进行C.ETF/LOF都通常采用完全被动式管理方法D.都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点【答案】 D19、基金份额持有人享有的权利中，不包括（ ）。A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额【答案】 D20、在基金信息披露中应
8、用XBRL（可扩展商业报告语言），有利于促进信息披露的规范化、透明化和（），提高信息编报、传送和使用的效率与质量。A.电子化B.制度化C.合法化D.信息化【答案】 A21、为避免投资者陷于众多细小琐碎而又无关紧要的信息超载中，基金临时信息披露引入（ ）的概念。A.临时性B.紧急性C.重大性D.及时性【答案】 C22、关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（）。A.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配B.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人C.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有D.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，
9、不参与基金收益分配【答案】 B23、(2017年)根据中华人民共和国证券投资基金法关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，下列属于基金服务机构的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、金融类资产分为（ ）金融资产两类。A.股权类和基金类B.股权类和债券类C.基金类和债券类D.证券类和股票类【答案】 B25、基金管理人的从业人员（）进行证券投资。A.禁止B.可以C.可以但必须申报D.以上都不是【答案】 C26、下列关于诚实守信的基本要求，说法不正确的是（ ）。A.不得欺诈客户B.不得进行内幕交易C.不得操纵市场D.持证上岗【答案】 D27、关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发
10、展的作用，以下表述错误的是（）。A.不同类型的证券基金为资本市场变革和金融产品创新提供了源泉B.防止证券市场过度投机C.证券投资基金能够为投资人创造比个人直接进行证券投资更高的收益，稳定了中小投资者的投资信心D.促进证券市场合理定价【答案】 C28、 内部控制的要素包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 A29、私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括（ ）。A.投资于单只私募基金的金额不低于100万元B.单位的净资产不低于1000万元C.个人的金融资产不低于200万元D.最近3年个人年均收入不低于50万元【答案】 C30、证券投资基金销售管理办法作出规定，要求基金销售机构应当注重根据投资者
11、的（）销售不同风险等级的产品。A.风险承受能力B.愿意承受的风险C.不同收益预期D.不同资产规模【答案】 A31、基金的（）是指在基金募集期内，投资者购买基金份额的行为。A.认购B.申购C.申请D.登记【答案】 A32、证券投资基金的主要投资方向是()。A.农业B.工业C.信息产业D.有价证券【答案】 D33、（2017年真题）近年来我国基金业的投资者保护工作参与者主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、（ ）基金是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金。A.保本型B.平衡型C.主动型D.收入型【答案】 B35、关于QDII基金与普通开放式基金的相同点和区别，以下表述错误的是（
12、 ）。A.两者发生巨额赎回时的处理方法类似B.投资者同时赎回QDII基金和普通开放式基金，一般情况下QDII基金的赎回款先翻C.两者申购和赎回一般都可以通过直销和代销渠道进行D.QDII基金申购和赎回的币种可以是人民币或其他币种，普通开放式基金通常只能是人民币【答案】 B36、（2018年真题）证券投资基金法对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为（ ）A.向基金管理人出资B.从事承担无限责任的投资C.承销证券D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券【答案】 D37、常用的寻找潜在客户的方法不包括（）。A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.直接寻找法【答案】 D38、（）会导致ETF总份额的减少。A.风险套利B.溢价套利C.折价套利D.无风险套利
